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银宝山新(002786)重要事项提示

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银宝山新(002786)的重要事项提示
			☆公司大事☆ ◇002786 银宝山新 更新日期:2017-05-22◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公司大事】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)
【1.公司大事】
【2017-05-23】银宝山新(002786)关于持股5%以上股东减持股份的公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786        证券简称:银宝山新            公告编号:2017-023
              深圳市银宝山新科技股份有限公司
              关于持股 5%以上股东减持股份的公告
本公司及董事会全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”) 2016 年 12 月 27 日,在指定披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网刊载了《关于大股东减持股份预披露公告》。公司持股 5%以上股东天津力合创赢股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“力合创赢”)计划自 2016 年 12 月 27日起三个交易日后十二个月内通过深圳证券交易所大宗交易方式减持本公司股份不超过 27,900,000 股,占本公司总股本比例 7.32%。近日,公司收到力合创赢《关于减持公司股份的汇总对账单》。力合创赢于 2017 年 2 月 17 日至 2017 年 5月 16 日通过深圳证券交易所大宗交易方式累计减持公司股份 6,500,000 股,累计减持公司股份比例占公司股本总额的 1.71%。力合创赢于 2017 年 5 月 17 日再次减持,本次减持公司股份 2,338,000 股,占公司股本总额的 0.61%。现将相关情况公告如下:
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称  减持方式      减持期间            减持均价  减持股数   减持比例
                                            (元)    (股)     (%)
          集中竞价交易          —          —        —          —
          大宗交易      2017 年 2 月 17 日  19.71     520,000    0.14
力合创赢  大宗交易      2017 年 3 月 7 日   19.72     325,000    0.09
          大宗交易      2017 年 3 月 8 日   20.37     455,000    0.12
          大宗交易      2017 年 3 月 13 日  19.58     650,000    0.17
          大宗交易      2017 年 3 月 16 日  19.67     1,300,000  0.34
            大宗交易    2017 年 3 月 21 日      19.08   650,000     0.17
            大宗交易    2017 年 4 月 10 日      18.04   650,000     0.17
            大宗交易    2017 年 5 月 16 日      15.42   1,950,000   0.51
            大宗交易    2017 年 5 月 17 日      15.13   2,338,000   0.61
            其它方式            —              —      —          —
            合  计              —              —      8,838,000   2.32
力合创赢为本公司持股比例超过        5%以上的股东,自公司披露减持股份预披
露公告起三个交易日后至本公告日累计减持本公司股份 8,838,000 股,占公司股本总额的 2.32%。
2、股东本次减持前后持股情况
                                    本次减持前持有股份  本次减持后持有股份
股东名称        股份性质                        占总股              占总股
                                    股数(股)    本比例  股数(股)    本比例
                                                (%)                       (%)
          合计持有股份              21,400,000  5.61    19,062,000  5.00
力合创赢  其中:无限售条件股份      21,400,000  5.61    19,062,000  5.00
                有限售条件股份      0               0       0             0
二、其他相关说明
1、力合创赢在公司首次公开发行股票时所做出承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。
力合创赢承诺自 2016 年 12 月 27 日起三个交易日后十二个月内通过深圳证券交易所大宗交易方式减持本公司股份不超过 27,900,000 股,占本公司总股本比例 7.32%。
截至本公告日,力合创赢严格遵守了上述承诺,未出现违反上述承诺行为的事项。
2、力合创赢不属于公司控股股东或实际控制人,其减持行为不会导致公司控股股东或实际控制人发生变化,不会对公司治理及持续经营产生影响。本次减持后,力合创赢持有公司股份数为 19,062,000 股,占公司总股份数 381,240,000股的 5.00%,仍为公司大股东。
3、力合创赢不存在非经营性占用公司资金的情形。
      4、力合创赢本次减持通过大宗交易方式减持,未违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、业务规则等规定。
      5、本公司将敦促力合创赢公司严格按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规的规定,合法、合规减持,并及时履行相关信息披露义务。
      6、公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准,请广大投资者理性投资,注意投资风险。
      特此公告
                  深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                  2017 年 5 月 22 日

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【2017-05-17】银宝山新(002786)第三届董事会第十八次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786  证券简称:银宝山新              公告编号:2017-019
深圳市银宝山新科技股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
(一)深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第十八次会议于 2017 年 5 月 8 日以电话和电子邮件的方式发出通知,并于 2017年 5 月 16 日上午以通讯方式召开。本次会议公司应出席董事九名,实际出席董事九名。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议以通讯表决的方式,审议通过如下决议:
(一)本次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果,审议通过了《关于投资设立南通银宝山新科技有限公司的议案》;
为了优化客户结构,提高资源使用效率,进一步实完善生产布局,经董事会审议,结合公司实际情况,同意公司与自然人孙潇天、沈俭共同出资 4000 万元设立南通银宝山新科技有限公司(暂定名),其中公司以现金出资 3200 万元,出资比例为 80%,自然人孙潇天出资 400 万元,出资比例为 10%,自然人沈俭出资 400 万元,出资比例为 10%。
(二)本次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果,审议通过了《关于投资设立天津市银宝山新中拓模塑科技有限公司的议案》;为促进公司汽车零部件产业发展,进一步开拓汽车零部件市场,丰富公司利润增长点,经董事会审议,结合公司实际情况,同意由公司子公司天津银宝山新科技有限公司与长春中拓模塑科技有限公司共同出资 1000 万元,设立天津市银宝山新中拓模塑科技有限公司(暂定名),其中天津科技以现金出资 510 万元,出资比例为 51%,长春中拓以现金出资 490 万元,出资比例为 49%。
(三)本次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果,审议通过了《关于签署收购上海科工机电设备成套有限公司 100%股权意向书的议案》;鉴于公司长期持续发展需要,进一步完善公司的战略布局,根据公司与上海科工机电设备成套有限公司(以下“上海科工”)股东沟通情况,经董事会审议,同意公司与上海科工股东方 Comfort Hill International Limited 及上海
职工科技创业投资管理有限公司签署收购上海科工机电设备成套有限公司     100%
股权意向书,以顺利开展收购前续尽职调查、审计及评估等工作。
三、备查文件
1.第三届董事会第十八次会议决议;
              深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                  2017 年 5 月 16 日

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【2017-05-17】银宝山新(002786)关于投资设立天津市银宝山新中拓模塑科技有限公司公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786            证券简称:银宝山新  公告编号:2017-021
                  深圳市银宝山新科技股份有限公司
关于投资设立天津市银宝山新中拓模塑科技有限公司公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
根据深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”)及其控股子公司天津银宝山新科技有限公司(以下简称“天津科技”)实际发展需求,为促进公司汽车零部件产业发展,进一步开拓汽车零部件市场,丰富利润增长点,现拟由公司控股子公司天津科技与长春中拓模塑科技有限公司(以下简称“长春中拓”)共同出资 1000 万元设立天津银宝山新中拓模塑科技有限公司(暂定名,以工商部门核准名为准,以下简称“银宝中拓”)。
公司于 2017 年 5 月 16 日召开第三届董事会第十八次会议,审议通过了《关于投资设立天津市银宝山新中拓模塑科技有限公司的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定,本次对外投资在董事会权限内,无需提交公司股东大会审议。
本次对外投资不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
二、交易对手方介绍
公司名称:长春中拓模塑科技有限公司
住所:长春市二道区长吉南线 1199 号
企业类型:有限公司
法定代表人:郭金源
注册资本:5000 万元
      经营范围:注塑产品生产、制造;汽车零部件、塑料制品(不含超薄塑料购物袋)、机械模具、计算机、计算机软件及辅助设备、电子产品、仪器仪表、照明设备、空调制冷设备销售;塑料制品、机械模具、机电产品领域的技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询;进出口贸易(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
      长春中拓与公司不存在关联关系。
      三、投资标的的基本情况
      交易双方拟以自有资金出资成立银宝中拓公司,具体情况如下:
      公司名称:天津银宝山新中拓模塑科技有限公司
      企业类型:有限公司
      注册资金:1000 万元
      住所:天津开发区第十三大街 46 号
      营业期限:20 年
      经营范围:塑胶、汽车零部件及配件、日用塑料制品、塑料零件及其它塑料制品(不含超薄塑料购物袋)、电子产品、仪器仪表、照明设备、空调制冷设备、模具、检具、治具、五金、机械制品、自动化设备和软件的研发、制造和销售;塑料制品、机电产品、机械模具、计算机软件及辅助设备,以及上述同类产品的技术开发、技术转让、技术推广和批发,并提供相关咨询服和服务;自营和代理货物及技术进出口。
          出资人              出资金额(万元)       出资比例
天津科技                                        510                       51%
长春中拓                                        490                       49%
合计                                       1000                 100%
      以上信息以工商部门核准情况为准。
      四、对外投资合同的主要内容
      (一)投资情况相关条款
      第三条 拟设公司的注册资本与出资方式
      3.1 拟设公司的注册资本总额为 1000 万元,出资方式为货币现金形式,其中:
      a.  甲方:认缴出资额为人民币 510 万元,以货币方式出资,占注册资本的51%。
      b.  乙方:认缴出资额为人民币 490 万元,以货币方式出资,占注册资本的49%。
      (二)董事会及管理人员组成安排相关条款
      7.1 甲方和乙方依据本协议和《中华人民共和国公司法》及其他有关法律法规的规定制定《公司章程》。公司的经营管理的各项规章制度均应依据《公司章程》的规定制定和执行。
      第八条 股东对董事、监事、高级管理层的提名权和经营管理权的约定
      8.1 甲乙双方均承诺依照《公司法》和国家其他相关法律法规及《公司章程》依法履行股东职责。
      8.2 公司设董事会,成员为 3 人。其中,甲方有权提名 2 名董事,乙方有权提名 1 名董事,并由股东会通过。董事会设董事长 1 人,由甲方提名并经董事会选举产生。董事长的考核由董事会制订方案并提交股东大会决议通过。
      8.3 公司不设监事会,设监事 1 名人,由甲方委派。
      8.4 甲乙双方一致同意:
      (1)对董事长、总经理和副总经理均采用与公司经营发展目标相关的市场化考核方式,由董事会对董事长、总经理和副总经理分别制订量化的考核指标、权重和目标值等。
      (2)董事长、总经理和副总经理的薪酬、绩效及任免直接取决于年度考核结果。
      (三)协议生效条件及其他事项
      第九条 其他特别约定
      9.1 甲乙双方同意:任何一方转让公司股权须取得另一方的书面同意,另一方在同等条件下有优先购买权。一方将其持有股权转让给其实际控制人所控制的关联企业除外。
      第十三条  违约责任
      13.1  协议任何一方未按协议规定按期足额缴纳出资时,每逾期一日,违约方应向其他方支付违约方应缴出资额千分之一作为违约金。如逾期三个月仍未足额缴纳出资的,其他方有权解除本协议,全额收回投资款项,并在要求违约方支付违约金的同时,要求违约方赔偿由此造成的一切损失。
      13.2  由于发起人中一方的违约行为,造成本协议不能履行或不能完全履行时,由该方承担其行为给公司造成的损失。如果出现多方违约,则根据各方实际违约情况,按比例承担其行为给公司造成的损失。
      第十四条  声明和保证
      本协议的签署各方作出如下声明和保证:
      14.1  发起人各方均为具有独立民事行为能力的自然人或法人,拥有合法的权利或授权签订本协议。
      14.2  发起人各方投入拟设公司的资金,均为各发起人所拥有的合法财产。
      14.3  发起人各方向拟设公司提交的文件、资料等均是真实、准确和有效的。
      第十五条  保密
      15.1 协议各方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于其他方的且无法自公开渠道获得的文件及资料(包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密)予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意,其他方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容,但法律、法规另有规定或各方另有约定的除外。甲乙双方根据本协议第九条约定,为引进第三方股东进行的磋商、谈判所涉及到的向其提供有关必要资料的,不受本条款限制。保密期限为 2 年,自本协议签订之日起计算。
      第十七条  协议的变更
      17.1 本协议履行期间,因发生特殊情况时导致甲、乙任何一方需变更本协议的,要求变更一方应及时书面通知其他方,征得他方同意后,各方在规定的时限内签订书面变更协议,该协议将成为本协议不可分割的部分。未经各方共同签署书面文件,任何一方无权变更本协议。
      第十八条  争议的处理
      18.1  因本协议订立、履行而产生的或与本协议有关的一切争议,甲乙双方应首先本着友好互利的原则协商解决。如自争议发生之日起三十日内协商不能解决的,则任何一方有权向华南国际经济贸易仲裁委员会依据其届时有效的规则申请仲裁,仲裁地点为中国深圳市。
第十九条      不可抗力
19.1  因自然灾害、社会动荡、法律政策变更等不可抗力导致一方或各方不能履行本协议时,该方应立即以迅捷之方式通知另一方或其授权委托人,并应在十五天内提供不可抗力及不能履行或者不能完全履行或者需要延期履行本协议的有效证明文件。
19.2  一方因不可抗力不能履行本协议,其他发起人根据不可抗力对履行协议的影响程度,决定本协议的继续履行,并决定是否免除该发起人因不可抗力而不能履行协议的责任。
第二十条      协议的解释
20.1  本协议未尽事宜或条款内容不明确之处,协议各方可以根据本协议的原则、协议的目的、交易习惯及关联条款的内容,按照通常理解对本协议作出合理解释。该解释具有约束力,除非解释与法律或本协议相抵触。
第二十一条          补充与附件
21.1  本协议未尽事宜,依照有关法律、法规执行,法律、法规未作规定的,甲乙双方可以达成书面补充协议。本协议的附件和补充协议均为本协议不可分割的组成部分,与本协议具有同等的法律效力。
第二十二条          协议的生效
22.1  本协议自甲乙双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章之日起生效。
22.2  本协议一式肆份,甲方、乙方各持贰份,具有同等法律效力。
五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
本次对外投资目的在于开拓京津冀地区汽车零部件市场,进一步扩大和深化与客户的合作,有利于产业链拓展,加快提升模塑一体化制造服务能力和盈利能力。该项投资由公司以自有资金投入,不会对正常经营构成不利影响。
本次对外投资立足于汽车零部件生产,随着公司资产规模扩大,在宏观经济、行业波动等多方面因素的影响下,新设立公司在生产管理、市场开拓节奏,员工团队稳定等方面存在一定风险。双方股东将借助自身积累的品牌优势,推动新设公司的市场开拓和资质认证,主动积极做好经营管理工作,以降低潜在风险。
六、备查文件
《深圳市银宝山新科技股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》特此公告
              深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
              2017 年 5 月 16 日

─────────────────────────────────────
【2017-05-17】银宝山新(002786)关于投资设立南通银宝山新科技有限公司(暂定名)的公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786              证券简称:银宝山新  公告编号:2017-020
深圳市银宝山新科技股份有限公司
关于投资设立南通银宝山新科技有限公司(暂定名)的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
根据深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”)实际经营需要,为了优化客户结构,提高资源使用效率,进一步实完善生产布局,公司拟与自然人孙潇天、沈俭合计共同出资人民币 4000 万元设立南通银宝山新科技有限公司(暂定名,以工商部门核准名为准,以下简称“南通银宝”),其中公司以现金出资 3200 万元,出资比例为 80%。新成立南通银宝公司将进一步开拓长三角地区业务,优化公司产品结构,提高核心竞争力。
公司于 2017 年 5 月 16 日召开第三届董事会第十八次会议,审议通过了《关于投资设立南通银宝山新科技有限公司的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定,本次对外投资在董事会权限内,无需提交公司股东大会审议。
本次对外投资不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
二、交易对手方介绍
(一)交易对手 1姓名:孙潇天,身份证号:32068219950506****。
(二)交易对手 2姓名:沈俭,身份证号:11010819671120****。
上述交易对手方与本公司不存在关联关系。
      三、投资标的的基本情况
      公司及各交易对手方拟以自有资金出资成立南通银宝,具体情况如下:
      公司名称:南通银宝山新科技有限公司
      公司类型:有限责任公司
      注册资金:4000 万元
      住所:江苏省南通经济技术开发区
      营业期限:20 年
      经营范围:主要从事大型精密注塑模具的研发、设计、制造、销售及精密结构件成型生产和销售;模具、检具、治具、自动化设备和相关软件的研发、制造和销售。
           出资人                     出资金额(万元)  出资比例
深圳市银宝山新科技股份有限公司                3200                          80%
孙潇天                                        400                           10%
沈俭                                          400                           10%
合计                                          4000                    100%
      以上信息以工商部门核准情况为准。
      四、对外投资合同的主要内容
      (一)投资情况相关条款
      3.1 拟设公司的注册资本总额为 4000 元,出资方式为货币现金形式,其中:
      a.  甲方:认缴出资额为人民币 3200 万元,以货币方式出资,占注册资本的 80%。
      b.  乙方:认缴出资额为人民币 400 万元,以货币方式出资,占注册资本的10%。
      c.  丙方:认缴出资额为人民币 400 万元,以货币方式出资,占注册资本的10%。
      (二)董事会及管理人员组成安排相关条款
      8.1 各方均承诺依照《公司法》和国家其他相关法律法规及《公司章程》依法履行股东职责。
8.2 公司设董事会,成员为 3 人。董事候选人由股东推荐,并由股东会通过。董事会设董事长 1 人,由甲方提名并经各方商议后经董事会表决通过。董事长的考核由董事会制订方案并提交股东会决议通过。
8.3 公司设监事会,成员为 3 人。其中,甲方有权提名 1 名监事,乙方有权提名 1 名监事,职工代表大会选举职工代表监事 1 名(成立职工代表大会前由甲方提名),并由股东会表决通过。监事会设监事会主席 1 人,由监事会选举产生。
8.4 公司高级管理层设总经理 1 名,副总经理 1 名,财务总监 1 名。高级管理层由董事会表决后任命,每届任期 3 年,可连选连任。首届高级管理人员的具体提名方式如下:
(1)总经理由甲方提名,由董事会聘任与解聘。
(2)财务总监由甲方提名,由董事会聘任与解聘。
(3)副总经理由总经理提名,由董事会聘任与解聘。
(三)协议生效条件及其他事项
第十八条  不可抗力
18.1  因自然灾害、社会动荡、法律政策变更等不可抗力导致一方或各方不能履行本协议时,该方应立即以迅捷之方式通知另一方或其授权委托人,并应在十五天内提供不可抗力及不能履行或者不能完全履行或者需要延期履行本协议的有效证明文件。
18.2  一方因不可抗力不能履行本协议,其他发起人根据不可抗力对履行协议的影响程度,决定本协议的继续履行,并决定是否免除该发起人因不可抗力而不能履行协议的责任。
第十九条  协议的解释
19.1  本协议未尽事宜或条款内容不明确之处,协议各方可以根据本协议的原则、协议的目的、交易习惯及关联条款的内容,按照通常理解对本协议作出合理解释。该解释具有约束力,除非解释与法律或本协议相抵触。
第二十条  补充与附件
20.1  本协议未尽事宜,依照有关法律、法规执行;法律、法规未作规定的,甲、乙、丙三方可以达成书面补充协议。本协议的附件和补充协议均为本协议不可分割的组成部分,与本协议具有同等的法律效力。
第二十一条        协议的生效
21.1    本协议自各方法定代表人或其授权代表人或其本人签字并加盖单位
公章之日起生效。
21.2    本协议一式 4 份,甲方 2 份、乙方、丙方各持 1 份,具有同等法律
效力。
五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
本次对外投资将有利于公司完善生产布局,降低生产成本,提高生产效率,增加产品竞争力,促进公司模具及汽车零部件业务的发展。该项投资由公司以自有资金投入,不会对正常经营构成不利影响。
本次投资新设公司,在技术团队建设、经营管理等方面存在一定的风险,公司将积极制定科学合理的发展战略,并建全完善经营管理制度以防范潜在的风险。
六、备查文件
《深圳市银宝山新科技股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》特此公告
                              深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                          2017 年 5 月 16 日

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【2017-05-17】银宝山新(002786)关于签署收购上海科工机电设备成套有限公司100%股权意向书的公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786    证券简称:银宝山新          公告编号:2017-022
                  深圳市银宝山新科技股份有限公司
          关于签署收购上海科工机电设备成套有限公司
                    100%股权意向书的公告
本公司及董事会全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次公司与上海科工机电设备成套有限公司(以下简称“标的公司”、“上海科工”)股东 COMFORT HILL INTERNATIONAL LIMITED(以下简称“BVI”)、上海职工科技创业投资管理有限公司(以下简称“职工创投”)签订的《深圳市银宝山新科技股份有限公司关于收购上海科工机电设备成套有限公司 100%股权意向书》(以下简称“《收购意向书》”)仅代表目前公司与标的公司各股东达成的初步意向,最终具体内容以签署的正式协议为准,其法律效力及对交易各方的约束力较低,正式协议的签订时间、交易金额尚存在不确定性,敬请广大投资者注意投资风险。
2、该股权收购事项的正式实施尚需各方根据审计、评估及尽职调查结果,进行进一步的洽商,公司签署正式股权转让协议将按照《公司法》《中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规的规定和要求履行相应的决策和审批程序,并依法及时履行信息披露义务。
3、本次意向收购的交易对方 BVI 及职工创投与上市公司不存在关联关系,本次意向收购不构成关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
一、交易意向概述
         (一)2017 年 5 月 16 日,深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“银宝山新”或“公司”)召开了第三届董事会第十八次会议,审议通过了《关于签署收购上海科工机电设备成套有限公司 100%股权意向书的议案》。
         (二)经公司与上海科工全体股东友好协商,本次意向收购的上海科工 100%股权整体对价预计不超过人民币 19,400 万元(包括该项交易中应由公司承担的全部税费),银宝山新承诺在收购 BVI 持有的标的公司股权的同时,通过摘牌等方式以不低于银宝山新与 BVI 成交的股权单价,收购职工创投持有的标的公司全部股权。
         二、标的公司的情况
         1、上海科工基本情况
         公司名称:上海科工机电设备成套有限公司
         注册资本:148 万美元
         公司类型:有限责任公司(台港澳与境内合资)
         成立日期:1993 年 1 月 6 日
         法定代表人:苏美玉
         住所:上海市嘉定区南翔镇科福路 398 号
         经营范围:生产模具、塑料件及化工、轻工非标成套机电设备和零组件、销售自产产品,并提供技术服务。[依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动]
         2、上海科工股权结构
         目前股权结构如下:
序号        股东                                 出资额(万美元)  出资比例
      1     上海职工科技创业投资管理有限公司         29.6          20%
      2     COMFORT HILL INTERNATIONAL LIMITED       118.4         80%
      合计                                           148           100%
         3、上海科工主营业务情况
         上海科工目前拥有模具、注塑、印刷、热熔、超声波焊接等生产能力,为延锋百利得(上海)汽车安全系统有限公司、上海安凯希斯汽配有限公司、长春奥托立夫汽车安全系统有限公司、伟巴斯特车顶供暖系统(上海)有限公司、高田(上海)汽配制造有限公司等客户提供精密塑胶模具、塑料零组件及其他生产配套服务,能够为客户设计端的数据采集和产品开发提供优质的服务。公司的产品已涵盖汽车的安全系统、油路系统、天窗系统、方向盘系统、内、外饰件等工程塑胶件,并具备生产制造组装能力。
交易各方签署的收购意向书生效后,交易各方将立即开展详细的尽职调查、审计和评估等工作。
三、交易对方基本情况
1、COMFORT         HILL  INTERNATIONAL  LIMITED
Country:British Virgin Islands
At:Road Town,Tortola,British Virgin Islands
The:22nd      day  of    November,2016
No:G416792
注册号:1884502
董事:苏美玉
交易对方与上市公司的关系:本次意向收购的交易对方 BVI 与公司不存在关联关系。
2、上海职工科技创业投资管理有限公司
统一社会信用代码:91310110775764049T
类型: 其他有限责任公司
注册资本: 100 万人民币
法定代表人: 陈英
成立日期: 2005 年 05 月 25 日
住所: 上海市杨浦区通北路 540 号老大楼 205-9
经营范围: 科技创业投资管理,投资咨询,企业管理,会务服务,展览展示服务,企业形象策划;机电一体化、电信、轻工、仪表、化工、电缆、交通、公路专业领域内的技术开发、技术成果转化、技术咨询、技术服务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
交易对方与上市公司的关系:本次意向收购的交易对方职工创投与公司不存在关联关系。
四、《收购意向书》主要内容
1、本次意向收购的概述
本次收购的标的股权,为 BVI 合法持有的标的公司 80%股权,职工创投合法持有的标的公司 20%股权。
2、本次意向收购实施的前提条件根据本意向所形成的收购方案,须得到银宝山新董事会审议通过。
3、本次意向收购的估值
考虑到上海科工业务特点及与公司业务可发生协同放大作用,经交易各方友好协商,本次意向收购的标的公司 100%股权的整体对预计不超过 1.94 亿元,具体金额根据审计、评估结论确定。
各方初步确定收购价格可能包括以下几个部分:
(1)标的股权的收购对价;
(2)本次收购、股权转让可能产生的税费;(3)本次收购产生的其他费用、成本及股权转让有关费用、成本。
4、本次意向收购的对价支付方式及相关安排
BVI 与银宝山新初步确定收购价格拟为不超过人民币 1.55 亿元,以转账或银行本票方式支付。最终的收购价格及支付方式,以双方最终签署正式《股权转让协议》为准。
职工创投与银宝山新初步确定收购价格拟为不超过人民币 0.39 亿元,以转账或银行本票方式支付。最终的收购价格及支付方式,以双方最终签署正式《股权转让协议》为准。
各方同意下列先决条件全部获得满足之日 10 个工作日内,各方应正式签署《股权转让协议》或者各方协商确定的其他实质性交易协议:
(1)银宝山新已完成对目标公司的尽职调查及审计、评估工作,未发现存在对本次交易有实质性影响的重大事实(或发现该等重大事实但经各方友好协商得以解决);重大事实包括但不限于:历史沿革的缺陷、诉讼、重大债权债务、资产(含知识产权)权属瑕疵等对标的股权定价、股东权益产生影响的事实。
(2)签署的《股权转让协议》或其他协议(包括其附件)的内容与格式为各方所满意;
(3)各方上级主管部门及各方有权机构批准或通过收购标的公司股权议案(BVI 及职工创投在本意向书签署时的各种内外部条件没有发生重大变化的前提下不得在股东大会行使否决该议案的权利)。
(4)经公司监管机构审批同意(若适用)。
5、保密条款
(1)交易各方同意并承诺,本意向书所有条款、尽职调查从各方所获得的全部信息均属保密资料(有关披露为法律所要求的义务与责任时则除外),各方及其雇员、聘请的中介机构人员均应对本意向书及与本次收购、上市公司、标的公司有关的一切事项、信息、文件及资料承担保密义务,未经另一方同意,不以任何形式、任何方式将该等信息、文件及资料透露给与本意向书无关的任何第三方或公开;除非法律所要求、本协议有明确规定、或任何就本协议所遭至之诉讼、仲裁、行政处罚;唯在前述情况下,也应严格按照有关法律程序使用保密资料。
(2)上述限制不适用于:
①在披露时已成为公众一般可取得的资料和信息;
②并非因接收方的过错在披露后已成为公众一般可取得的资料和信息;③接收方可以证明在披露前其已经掌握,并且不是从其他方直接或间接取得的资料;
④任何一方依照法律要求,有义务向有关政府部门披露,或任何一方因其正常经营所需,向其直接法律顾问和财务顾问披露上述保密信息;(3)如收购项目未能完成,双方负有相互返还或销毁对方提供之信息资料的义务。
(4)该条款所述的保密义务于本意向书终止后应继续有效。
6、排他条款和保障条款
(1)BVI、职工创投承诺,在本意向书签订起的 40 个工作日为交易锁定之排他期,不会直接或间接地进行目标公司有关资产、资质或股权的转让、兼并等与本次收购相冲突的事项。若出现意向书终止的情形时,排他期也相应终止;(2)银宝山新承诺,在本意向书签订起的 40 个工作日内,没有发生以下条件的重大变化的,完成对目标公司股权收购事宜:
①银宝山新已完成对目标公司的尽职调查及审计、评估工作,未发现存在对本次交易有实质性影响的重大事实(或发现该等重大事实但经各方友好协商得以解决);重大事实包括但不限于:历史沿革的缺陷、诉讼、重大债权债务、资产(含知识产权)权属瑕疵等对标的股权定价、股东权益产生影响的事实。
②银宝山新在本意向书签署时的各种内外部条件没有发生重大变化。
(3)BVI、职工创投提供的与本意向书有关的任何文件、信息(书面或口头)是真实、完整和准确的,不存在任何虚假、遗漏或误导;
(4)BVI、职工创投保证标的公司自然人股东及法人股东对其所持有的待售股权享有完整、合法的处分权利,不存在因担保等原因而造成对目标公司的权利受限的情况;
(5)银宝山新承诺在收购 BVI 持有的目标公司股权的同时,通过摘牌等方式以不低于银宝山新与 BVI 成交的股权单价,收购职工创投持有目标公司的全部股权。
(6)为保证本次股权收购能够顺利完成,银宝山新应当实施相应的机制和方法来保证目标公司高管和职工队伍的稳定;银宝山新不得以收购为由作出严重妨碍目标公司正常合理经营生产活动的行为;
(7)各方签署本意向书及履行本意向书项下义务已履行了其公司内部的批准程序;
(8)各方拥有订立和履行本意向书所需的权利,并保证本意向书的签订和履行已经获得一切必需的授权。
7、本意向书生效、变更、终止
(1)本意向书自各方盖章之日起生效。经各方协商一致,可对本意向书内容予以变更或终止。
(2)在尽职调查过程中,银宝山新发现标的公司存在对本意向书项下的交易有任何实质影响的事实(包括但不限于目标公司未披露之对外担保、诉讼、不实资产、重大经营风险等),双方应当协商确定该事项的解决方案,BVI 及职工创投有义务积极排除上述因素的干扰,以达到保障条款中所作出的承诺。若各方在尽职调查后的 10 个工作日内未能就该事项形成解决方案或达成一致处理意见,则各方均可以书面方式通知对方解除本意向书。通知到达对方之日为意向书终止日。若各方同意对此延长期限,则以新的期限为准。
(3)任何一方如违反本意向书排他条款和保障条款之规定的,守约方均有权单方面解除本意向书。
4)若各交易对手方未能在本意向书签订 40 个工作日内就本意向书所列收购事宜达成实质性协议,则本意向书自动终止。
五、本次意向收购的背景、目的及存在的风险
1、意向收购的背景、目的:
银宝山新为大型精密注塑模具及精密结构件整体解决方案供应商,主要产品包括大型汽车外饰件模具(保险杠、翼子板、车轮拱罩)、大型汽车内饰件模具(仪表盘、中控箱、门板)、大型汽车功能结构件模具(前端模块框架、进气格栅)及主要应用于通信、电子、家电及汽车行业的精密结构件产品。公司经过多年发展在华南地区形成较为完善的产业战略部署,在业内具有良好的口碑,随着近年 3C 产业市场日趋饱和,利润空间逐年下降,公司在战略发展上着手进行相应调整,公司近年分别在长沙、广州设立汽车零配件生产基地,目前已初具规模,战略调整已显现成效。华东地区是我国汽车制造产业发达的地区,上海科工是华东地区优秀的汽车零部件供应商,自 1993 年成立以来,经过多年发展,受到了当地政府和客户的广泛好评与认可,在汽车配套服务市场具有很强的市场竞争力。
如今,上海汽车产业链条各段的整合步伐越来越快,为汽车零部件行业掀起了新的一轮发展契机。公司通过收购上海科工全部股权的方式,可以在华东汽车产业中心建立新的发展平台,将自身优势快速覆盖到该地区并形成新的利润增长点,扩大大市场竞争力和品牌影响力。
2、存在的风险
本次收购在履行必要的审批程序并签署正式股权收购协议前,交易各方不会实施实质性行为,不会对公司正常生产经营和业绩带来重大影响。
五、备查文件
《深圳市银宝山新科技股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》特此公告
                                    深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                          2017 年 5 月 16 日

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【2017-04-26】银宝山新(002786)2016年度股东大会决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786  证券简称:银宝山新                    公告编号:2017-018
          深圳市银宝山新科技股份有限公司
                  2016 年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1. 本次股东大会无否决议案或修改议案的情况;本次股东大会无新提案提交表决。
2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3. 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间
(1)现场会议时间:2017 年 4 月 25 日(星期二)13:00 开始
(2)网络投票时间:2017 年 4 月 24 日-2017 年 4 月 25 日
其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为     2017  年       4
月 25 日(星期二)上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2017 年 4 月 24 日(星期一)下午 3:00 至2017 年 4 月 25 日(星期二)下午 3:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点:深圳市银宝山新科技股份有限公司会议室
3、会议召开方式:现场记名投票与网络投票相结合
4、会议召集人:公司董事会
5、会议主持人:董事长陈南辉先生
6、会议通知:公司分别于 2017 年 3 月 31 日、2017 年 4 月 1 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2016 年度
          股东大会通知的公告》及《关于召开 2016 年度股东大会的更正公告》。
          7、本次会议召集、召开程序符合《公司法》及公司《章程》的相关规定。
          二、出席会议情况
          1、出席本次会议的股东及股东授权委托代表情况如下:
                        股东人数     代表公司有表决权股份(股)  占公司有表决权股份总数的比例(%)
现场投票                5                  269,632,346                           70.7251
网络投票                2                  20,100                                0.0053
合计                    7                  269,652,446                           70.7304
其中:中小投资者        4                  12,836,446                            3.3670
          上述出席人员均为公司董事会确定的股权登记日(2017 年 4 月 18 日)在中
          国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东及授权的代理人。
          2、公司部分董事及全体监事出席了本次现场会议。
          3、广东君信律师事务所云芸律师、邓洁律师出席了本次现场会议,对本次
          会议进行了现场见证。
          三、 议案审议表决情况
          本次会议所审议议案均为普通决议事项,需经出席会议的股东(包括股东代
          理人)所持表决权的 1/2 以上通过。
          公司对议案六、议案九中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市
          公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东
          以外的其他股东。
          会议采用现场记名投票表决和网络投票表决的方式,审议了以下议案:
          议案一:《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议案》
          表决结果:审议通过
                                                                 表决情况
          有效表决权                 同意                        反对                     弃权表决类型
          股份数(股)               占有效表决权股              占有效表决权股           占有效表决权股
                        股份数                       股份数                      股份数
                                     份数比例(%)               份数比例(%)            份数比例(%)
现场投票  269,632,346   269,632,346        100.0000     0                  0     0                  0
网络投票  20,100        20,100             100.0000     0                  0     0                  0
合计      269,652,446   269,652,446        100.0000  0                 0     0             0
          议案二:《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议案》
          表决结果:审议通过
                                                             表决情况
          有效表决权                 同意                    反对                    弃权表决类型
          股份数(股)               占有效表决权股          占有效表决权股                占有效表决权股
                        股份数                       股份数                  股份数
                                     份数比例(%)           份数比例(%)                 份数比例(%)
现场投票  269,632,346   269,632,346        100.0000  0                 0     0             0
网络投票  20,100        20,100             100.0000  0                 0     0             0
合计      269,652,446   269,652,446        100.0000  0                 0     0             0
          议案三:《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案》
          表决结果:审议通过
                                                             表决情况
          有效表决权                 同意                    反对                    弃权表决类型
          股份数(股)               占有效表决权股          占有效表决权股                占有效表决权股
                        股份数                       股份数                  股份数
                                     份数比例(%)           份数比例(%)                 份数比例(%)
现场投票  269,632,346   269,632,346        100.0000  0                 0     0             0
网络投票  20,100        20,100             100.0000  0                 0     0             0
合计      269,652,446   269,652,446        100.0000  0                 0     0             0
          议案四:《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016              年度财务报告
          的议案》
          表决结果:审议通过
                                                             表决情况
          有效表决权                 同意                    反对                    弃权表决类型
          股份数(股)               占有效表决权股          占有效表决权股                占有效表决权股
                        股份数                       股份数                  股份数
                                     份数比例(%)           份数比例(%)                 份数比例(%)
现场投票    269,632,346   269,632,346        100.0000  0                 0        0             0
网络投票    20,100        20,100             100.0000  0                 0        0             0
合计        269,652,446   269,652,446        100.0000  0                 0        0             0
            议案五:《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司                2017  年度预算方案
            的议案》
            表决结果:审议通过
                                                               表决情况
            有效表决权                 同意                    反对                       弃权表决类型
            股份数(股)               占有效表决权股          占有效表决权股                   占有效表决权股
                          股份数                       股份数                     股份数
                                       份数比例(%)           份数比例(%)                    份数比例(%)
现场投票    269,632,346   269,632,346        100.0000  0                 0        0             0
网络投票    20,100        9400               46.7662   10,700  53.2338            0             0
合计        269,652,446   269,641,746        99.9960   10,700        0.0040       0             0
            议案六:《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司                2016  年度利润分配
            方案的议案》
            表决结果:审议通过
                                                               表决情况
            有效表决权                 同意                    反对                       弃权表决类型
            股份数(股)               占有效表决权股          占有效表决权股                   占有效表决权股
                          股份数                       股份数                     股份数
                                       份数比例(%)           份数比例(%)                    份数比例(%)
现场投票    269,632,346   269,632,346        100.0000  0                 0        0             0
网络投票    20,100        20,100             100.0000  0                 0        0             0
合计        269,652,446   269,652,446        100.0000  0                 0        0             0
其中:中小
            12,836,446    12,836,446         100.0000  0                 0        0             0投资者
            议案内容如下:
            根据大华会计师事务所出具的审字[2017]002415 号审计报告,母公司 2016
          年度实现销售收入人民币           2,282,615,877.51   元,实现净利润人民币
          70,977,685.70 元。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定,提取
          盈余公积 7,097,768.57 元后,当年实现并可供股东分配利润为 63,879,917.13
          元。母公司截至  2016       年年末累计可供股东分配的利润金额为     423,726,419.47
          元。
                结合公司目前股本规模、经营业绩及公司未来发展情况,决定公司 2016 年
          度利润分配方案为:
                以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 381,240,000 股为基数,向全体股东
          每 10 股派发现金红利人民币 0.17 元(含税),共计派发人民币 6,481,080 元(含
          税),剩余未分配利润结转以后年度再行分配;2016 年度,公司计划不进行资本
          公积转增股本,不送红股。
                议案七:《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年度为下属控
          股子公司提供借款和担保的议案》
                表决结果:审议通过
                                                              表决情况
          有效表决权                 同意                     反对                          弃权表决类型
          股份数(股)               占有效表决权股           占有效表决权股                占有效表决权股
                        股份数                       股份数                   股份数
                                     份数比例(%)            份数比例(%)                 份数比例(%)
现场投票  269,632,346   269,366,000        99.9012   266,346        0.0988    0                   0
网络投票  20,100        9,400              46.7662   10,700   53.2338         0                   0
合计      269,652,446   269,375,400        99.8973   277,046        0.1027    0                   0
                议案八:《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017         年度金融机构
          借款规模的议案》
                表决结果:审议通过
                                                              表决情况
          有效表决权                 同意                     反对                          弃权表决类型
          股份数(股)               占有效表决权股           占有效表决权股                占有效表决权股
                        股份数                       股份数                   股份数
                                     份数比例(%)            份数比例(%)                 份数比例(%)
现场投票    269,632,346   269,632,346        100.0000  0                 0         0               0
网络投票    20,100        20,100             100.0000  0                 0         0               0
合计        269,652,446   269,652,446        100.0000  0                 0         0               0
            议案九:《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》
            表决结果:审议通过
                                                               表决情况
            有效表决权                 同意                    反对                          弃权表决类型
            股份数(股)               占有效表决权股          占有效表决权股                占有效表决权股
                          股份数                       股份数                      股份数
                                       份数比例(%)           份数比例(%)                 份数比例(%)
现场投票    269,632,346   269,632,346        100.0000  0                 0         0               0
网络投票    20,100        20,100             100.0000  0                 0         0               0
合计        269,652,446   269,652,446        100.0000  0                 0         0               0
其中:中小
            12,836,446    12,836,446         100.0000  0                 0         0               0投资者
            四、律师出具的法律意见
            广东君信律师事务所指派律师云芸律师、邓洁律师就本次股东大会出具了法
            律意见书,认为:深圳市银宝山新科技股份有限公司本次股东大会的召集、召开
            程序,出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果符合《公
            司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及现行公司《章
            程》的有关规定,会议决议合法有效。
            五、备查文件
            1、《深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度股东大会决议》
            2、《广东君信律师事务所关于深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度
            股东大会之法律意见书》
                                                       深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                                               2017 年 4 月 25 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-21】银宝山新(002786)关于2016年年度股东大会的提示性公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786              证券简称:银宝山新  公告编号:2017-017
                深圳市银宝山新科技股份有限公司
            关于 2016 年年度股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
● 股东大会召开日期:2017 年 4 月 25 日
●  本次会议的召开方式:本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式。
深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 3 月 30日召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于召开 2016 年年度股东大会的议案》,公司将于 2017 年 4 月 25 日召开 2016 年年度股东大会,并已于 2017年 3 月 31 日和 2017 年 4 月 1 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上先后刊登了《深圳市银宝山新科技股份有限公司关于 2016 年年度股东大会通知的公告》(公告号:2017-007)、《深圳市银宝山新科技股份有限公司关于 2016 年年度股东大会通知的更正公告》(公告号:2017-014)。为进一步保护投资者的合法权益,为公司股东行使股东大会表决权提供便利,现将有关事项再次提示如下:
一、召开会议的基本情况
1、股东大会会议的届次:深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年年度股东大会(以下简称“会议”)。
2、会议的召集人:会议由公司董事会召集。
3、会议召开的合法、合规性:本次会议的召开程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的时间、日期:
(1)现场会议时间:2017 年 4 月 25 日(星期二)13:00 开始
(2)网络投票时间:2017 年 4 月 24 日-2017 年 4 月 25 日
其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为        2017  年       4
月 25 日(星期二)上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2017 年 4 月 24 日(星期一)下午 3:00 至 2017年 4 月 25 日(星期二)下午 3:00 期间的任意时间。
5、股权登记日:2017 年 4 月 18 日(星期二)
6、会议的召开方式:本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式。
7、出席对象:
(1)在股权登记日持有公司股份的股东。本次会议的股权登记日为 2017年 4 月 18 日,以该股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人可不必是本公司的股东;
(2)公司董事、监事和高级管理人员;(3)公司聘请的见证律师。
8、会议地点:广东省深圳市银宝山新科技股份有限公司三楼会议室
二、会议审议事项
本次会议审核以下议案:
1、《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议案》
2、《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议案》
3、《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案》
4、《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2016 年度财务报告的议案》
5、《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度预算方案的议案》
6、《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案》
7、《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度为下属控股子公司提供借款和担保的议案》
8、《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度金融机构借款规模的议案》
9、《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》
上述议案已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过,相关内容详见2017 年 3 月 31 日刊登于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网(http://wltp.cninfo.com.cn)上的相关公告。
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表:
                                                            备注
提案编码                      提案名称                      该列打勾的栏目
                                                            可以投票
100                           总议案:所有议案              √
1.00            《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议案》  √
2.00            《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议案》  √
3.00            《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案》  √
4.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016     √
                  年度财务报告的议案》
5.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017     √
                  年度预算方案的议案》
6.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016     √
                  年度利润分配方案的议案》
7.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017     √
                年度为下属控股子公司提供借款和担保的议案》
8.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017     √
                年度金融机构借款规模的议案》
9.00            《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》    √
四、会议登记方法
1、登记方式:现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。
(1)法人股东登记:法人股东的法定代表人出席的,须持本人身份证、股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续;委托代理人出席的,委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。
(2)自然人股东登记:自然人股东出席的,须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续;委托代理人出席的,委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
(3)异地股东可凭以上证件采取信函或传真方式登记,传真或信函以抵达本公司的时间为准(须在 2017 年 4 月 21 日下午 5:00 前送达或传真至公司董事会办公室,并来电确认)本次会议不接受电话登记。
(4)注意事项:出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件,于会前半小时到会场办理登记手续。
2、登记时间:2017 年 4 月 21 日上午 9:00-11:30,下午 1:30-5:30,电子邮件或信函以到达公司的时间为准。
3、登记地点:广东省深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会办公室信函登记地址:公司董事会办公室,信函上请注明“股东大会”字样。
通讯地址:广东省深圳市宝安区石岩街道罗租社区建兴路 5 号,深圳市银宝山新科技股份有限公司。
联系人:黄非函、汤奇
电话:0755-27642925
传真:0755-29488804
电子邮箱:public@basismold.com
邮编:518108
4、本次会议会期预计半天;出席会议股东的交通、食宿等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、《深圳市银宝山新科技股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》2、《深圳市银宝山新科技股份有限公司第三届监事会第十次会议决议》特此公告
                                深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                              2017 年 4 月 20 日
附件一 :
                    参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票证券代码:362786;
2、投票证券简称:“银宝投票”
3、填报表决意见
本次股东大会提案均为非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。4、股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间:2017 年 4 月 25 日的交易时间,即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 4 月 24 日(现场股东大会召开前一日)下午 3:00,结束时间为 2017 年 4 月 25 日(现场股东大会结束当日)下午 3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统    http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二:
                                      授权委托书
          兹全权委托                      (先生/女士)代表本人(本公司)出席  2017年 4 月 25 日召开的深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年年度股东大会,对会议审议的各项议案按以下意见行使表决权(注:没有明确投票指示的,应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票):
                                                    备注      同意  反对             弃权
提案编码              提案名称                      该列打勾
                                                    的栏目可
                                                    以投票
100                     总议案:所有议案            √
1.00      《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议    √
                            案》
2.00      《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议    √
                            案》
3.00      《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议    √
                            案》
4.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
                司 2016 年度财务报告的议案》
5.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
                司 2017 年度预算方案的议案》
6.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
              司 2016 年度利润分配方案的议案》
7.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
          司 2017 年度为下属控股子公司提供借款和
                        担保的议案》
8.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
            司 2017 年度金融机构借款规模的议案》
9.00      《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》  √
委托人姓名及签章(自然人股东签名、法人股东加盖法人公章):
身份证或营业执照号码:
委托人持股数:
委托人股票账号:
受托人签名:
受托人身份证号码:
委托日期:      年      月      日

─────────────────────────────────────
【2017-04-18】银宝山新(002786)2017年第一季度报告(详情请见公告全文)
                深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告

                  第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈南辉、主管会计工作负责人王文之及会计机构负责人(会计主管人员)龙小秋声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                      第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
                                      本报告期                        上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入(元)                        589,148,660.12                  643,018,424.85                    -8.38%
归属于上市公司股东的净利润(元)      8,048,236.85                    27,689,812.51                     -70.93%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润(元)                      3,374,068.74                    27,559,918.59                     -87.76%
经营活动产生的现金流量净额(元)      27,013,023.34                   6,522,689.19                      314.14%
基本每股收益(元/股)                                   0.02                        0.07                -71.43%
稀释每股收益(元/股)                                   0.02                        0.07                -71.43%
加权平均净资产收益率                                    0.77%                   2.84%                   -2.07%
                                      本报告期末                      上年度末            本报告期末比上年度末增
                                                                                                 减
总资产(元)                          3,163,094,172.77                3,120,738,930.78                  1.36%
归属于上市公司股东的净资产(元)      1,048,206,274.27                1,046,651,746.91                  0.15%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位:元
                        项目                            年初至报告期期末金额                 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                -78,683.41
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统                5,501,854.77 政府补贴
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及                -122,355.71 货币掉期、远期结售汇
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  208,521.39
减:所得税影响额                                                      819,072.94
      少数股东权益影响额(税后)                                      16,095.99
合计                                                                  4,674,168.11           --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
                                                                                                                  3
                                              深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                       单位:股
报告期末普通股股东总数                                报告期末表决权恢复的优先
                                              40,428  股股东总数(如有)                                       0
                                              前 10 名股东持股情况
                                                           持有有限售条件              质押或冻结情况
    股东名称       股东性质         持股比例  持股数量                的股份数量
                                                                                   股份状态      数量
天津中银实业发     国有法人
展有限公司                          35.74%    136,266,000             136,266,000
深圳市宝山鑫投     境内非国有法人                                     97,200,000 质押
资发展有限公司                      25.50%    97,200,000                                               4,510,600
天津力合创赢股
权投资基金合伙     境内非国有法人   6.30%     24,000,000
企业(有限合伙)
常州力合华富创     境内非国有法人
业投资有限公司                      3.38%     12,900,000
全国社会保障基
金理事会转持二     国有法人         2.50%     9,534,000               9,534,000
户
胡春衡             境内自然人       0.16%     599,220
陆翠屏             境内自然人       0.12%     475,700
胡军               境内自然人       0.12%     444,700
孔叶梅             境内自然人       0.10%     396,900
段洪               境内自然人       0.10%     390,000
                                    前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                       股份种类
              股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类      数量
天津力合创赢股权投资基金合伙
企业(有限合伙)                                                      24,000,000
常州力合华富创业投资有限公司                                          12,900,000
                                                                                                                  4
                              深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
胡春衡                                               599,220
陆翠屏                                               475,700
胡军                                                 444,700
孔叶梅                                               396,900
段洪                                                 390,000
姜顺杰                                               372,000
王媛                                                 273,705
领航投资澳洲有限公司-领航新
兴市场股指基金(交易所)                             266,346
                              中银实业、宝山鑫之间及其与公司其他股东不存在关联关系且非一致行动人。力合创赢上述股东关联关系或一致行动的  与力合华富存在关联关系,力合创赢的普通合伙人及执行事务合伙人为深圳力合清源创
说明                          业投资管理有限公司,力合华富的委托管理机构为常州力合投资管理有限公司,深圳力
                              合清源创业投资管理有限公司与常州力合投资管理有限公司均是以朱方为代表的同一
                              管理团队。公司未知其他股东是否存在关联关系或是否属于一致行动人。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                            5
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                                第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用归属于上市公司股东净利润同比减少70.93% ,主要原因如下:
1、集团整体销售收入波动,同比下降,毛利润减少;
2、公司通讯结构件业务受成本上升、老产品价格下调等因素影响,毛利率下滑;3、母公司部分业务转移到新成立子公司,存在过渡期,对当期业绩产生一定影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2017年1月5日,公司披露了《关于合伙企业进展情况的公告》,珺文银宝用自有资金购买双峰有限公司持有的阿尔特汽车技术股份有限公司6,209,003 股,本次交易完成后,珺文银宝共计持有阿尔特 11.18%的股权。本公司通过珺文银宝间接持有阿尔特 1.20%的股权。
2017年3月31日,公司披露了《关于对外投资设立子公司的公告》,经公司第三届董事会第十六次会议审议通过,公司拟于湖北省武汉市注册成立武汉银宝山新模塑科技有限公司(暂定名),并清算注销昆山银宝山新模塑科技有限公司,将生产经营地址由昆山地区迁址至武汉市。新成立子公司主要从事SMC(热固性玻璃纤维增强以塑代钢)热压成型模具的制造及汽车轻量化解决方案等业务。
          重要事项概述                           披露日期                     临时报告披露网站查询索引
关于合伙企业进展情况的公告      2017 年 01 月 05 日                    www.cninfo.com.cn
关于对外投资设立子公司的公告    2017 年 03 月 31 日                    www.cninfo.com.cn
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
          承诺事由              承诺方           承诺类型  承诺内容    承诺时间       承诺期限       履行情况股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                常州力合华                 公司控股股                                力合华富及
                                富创业投资                 东天津中银                                力合创赢关
首次公开发行或再融资时所作承诺  有限公司;深  股份限售承    实业发展有  2015 年 12 月  至 2018 年 12  于限售期的
                                圳市宝山鑫   诺            限公司和第  23 日          月 22 日       相关承诺已
                                投资发展有                 二大股东深                                履行完毕,其
                                限公司;天津                圳市宝山鑫                                他承诺事项
                                                                                                                   6
               深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
力合创赢股     投资发展有    正常履行中。
权投资基金     限公司承诺:
合伙企业(有   自发行人股
限合伙);天津  票上市之日
中银实业发     起三十六个
展有限公司     月内,不转让
               或者委托他
               人管理其直
               接或间接持
               有的发行人
               公开发行股
               份前已发行
               的股份,也不
               由发行人回
               购其直接或
               间接持有的
               发行人公开
               发行股票前
               已发行的股
               份;所持发行
               人股票在锁
               定期满后两
               年内减持的,
               其减持价格
               (指复权后
               的价格)不低
               于发行价;发
               行人上市后
               6 个月内如
               发行人股票
               连续 20 个
               交易日的收
               盘价均低于
               发行价,或者
               上市后 6 个
               月期末收盘
               价低于发行
               价,持有发行
               人股票的锁
               定期限自动
               延长至少 6
               个月。公司其
               他股东力合
               创赢、力合华
                                                                       7
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                                                          富承诺:自发
                                                          行人股票上
                                                          市之日起十
                                                          二个月内,不
                                                          转让或者委
                                                          托他人管理
                                                          其持有的发
                                                          行人公开发
                                                          行股份前已
                                                          发行的股份,
                                                          也不由发行
                                                          人回购其直
                                                          接或间接持
                                                          有的发行人
                                                          公开发行股
                                                          票前已发行
                                                          的股份。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行            是
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
2017 年 1-6 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变                                 至
动幅度                                                    -29.08%                         15.24%
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变                                 至
动区间(万元)                                                      3,200                 5,200
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万
元)                                                                                      4,512.36
                                              主要是模具业务、广州汽车零部件盈利水平稳定增长,预计二季度持续盈
业绩变动的原因说明                            利;同时,因汇率市场及政府补助存在不确定性,会对公司盈利构成一定
                                              影响,因此,第二季度归属上市公司股东净利润预计增加 2395 万至 4395
                                              万元之间。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                  8
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六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间                        接待方式        接待对象类型      调研的基本情况索引
2017 年 02 月 16 日  实地调研             机构                    www.cninfo.com.cn
                                                                                                        9
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                                          第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:深圳市银宝山新科技股份有限公司
                                          2017 年 03 月 31 日
                                                                                单位:元
              项目                        期末余额                    期初余额流动资产:
货币资金                                            454,838,407.07              506,866,182.01
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产                                                                215,982.24
衍生金融资产
应收票据                                            175,577,345.32              173,702,944.90
应收账款                                            571,344,987.57              623,673,244.20
预付款项                                            17,010,673.56               13,141,125.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款                                          46,173,993.97               35,807,726.90
应收出口退税款                                      711,018.62                  3,511,055.72
买入返售金融资产
存货                                                933,066,598.37              843,163,232.10
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                                                    136,881.12
流动资产合计                                        2,198,723,024.48            2,200,218,374.94
非流动资产:
                                                                                                  10
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发放贷款及垫款
可供出售金融资产              20,000,000.00     20,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产                      570,102,366.18    561,240,449.10
在建工程                      158,979,441.67    174,989,433.60
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      46,916,985.27     43,508,000.13
开发支出
商誉                          1,695,510.25      1,695,510.25
长期待摊费用                  31,443,141.17     27,747,866.69
递延所得税资产                23,956,592.35     22,671,860.66
其他非流动资产                111,277,111.40    68,667,435.41
非流动资产合计                964,371,148.29    920,520,555.84
资产总计                      3,163,094,172.77  3,120,738,930.78
流动负债:
短期借款                      101,689,093.00    203,690,505.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债              363,565.14
衍生金融负债
应付票据                      420,159,961.00    362,825,485.60
应付账款                      647,559,190.74    686,064,137.56
预收款项                      127,031,935.38    98,516,070.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬                  62,606,210.96     70,429,796.34
                                                                                      11
                        深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应交税费                4,203,016.85      13,526,448.42
应付利息                1,769,535.92      1,787,784.03
应付股利                6,481,080.00
其他应付款              37,209,080.07     25,742,694.20
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债  76,280,465.59     84,019,070.82
其他流动负债
流动负债合计            1,485,353,134.65  1,546,601,992.79
非流动负债:
长期借款                518,473,311.75    418,093,024.65
应付债券
其中:优先股
              永续债
长期应付款              71,536,434.06     72,521,496.01
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债                277,879.50        277,879.50
递延收益                16,341,936.99     16,446,591.76
递延所得税负债                            32,397.34
其他非流动负债
非流动负债合计          606,629,562.30    507,371,389.26
负债合计                2,091,982,696.95  2,053,973,382.05
所有者权益:
股本                    381,240,000.00    381,240,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                173,559,431.06    173,559,431.06
减:库存股
其他综合收益            513,942.00        526,571.49
                                                                                12
                              深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
专项储备
盈余公积                                55,422,644.44               55,422,644.44
一般风险准备
未分配利润                              437,470,256.77              435,903,099.92
归属于母公司所有者权益合计              1,048,206,274.27            1,046,651,746.91
少数股东权益                            22,905,201.55               20,113,801.82
所有者权益合计                          1,071,111,475.82            1,066,765,548.73
负债和所有者权益总计                    3,163,094,172.77            3,120,738,930.78
法定代表人:陈南辉            主管会计工作负责人:王文之  会计机构负责人:龙小秋
2、母公司资产负债表
                                                                    单位:元
                项目          期末余额                    期初余额
流动资产:
货币资金                                287,085,692.10              368,332,995.65
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产                                                    215,982.24
衍生金融资产
应收票据                                108,955,760.48              116,677,092.80
应收账款                                458,847,993.31              479,143,955.73
预付款项                                29,250,183.80               3,622,310.34
应收利息                                20,143,868.00               20,143,868.00
应收股利
其他应收款                              367,560,633.57              343,561,714.36
应收出口退税款                          711,018.62                  3,511,055.72
存货                                    623,489,807.47              588,961,661.78
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                                        324,397.40
流动资产合计                            1,896,044,957.35            1,924,495,034.02
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资                          20,000,000.00               20,000,000.00
长期应收款
                                                                                      13
                              深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
长期股权投资                  404,192,338.00    389,092,338.00
投资性房地产
固定资产                      302,401,000.47    314,123,999.45
在建工程                      5,871,686.27      15,719,258.93
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      25,073,017.27     21,499,074.97
开发支出
商誉
长期待摊费用                  13,196,685.61     13,673,049.56
递延所得税资产                8,219,616.10      7,631,970.90
其他非流动资产                49,906,887.43     32,205,996.04
非流动资产合计                828,861,231.15    813,945,687.85
资产总计                      2,724,906,188.50  2,738,440,721.87
流动负债:
短期借款                      100,000,000.00    200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债              363,565.14
衍生金融负债
应付票据                      375,869,939.77    325,407,997.13
应付账款                      362,982,068.95    439,086,249.08
预收款项                      99,876,640.86     79,716,262.03
应付职工薪酬                  49,808,375.21     53,607,487.14
应交税费                      6,159,551.72      5,960,261.68
应付利息                      865,237.20        871,297.38
应付股利                      6,481,080.00
其他应付款                    22,873,884.87     15,690,236.02
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债        76,280,465.59     84,019,070.82
其他流动负债
流动负债合计                  1,101,560,809.31  1,204,358,861.28
非流动负债:
                                                                                      14
                      深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
长期借款                          518,473,311.75              418,093,024.65
应付债券
其中:优先股
              永续债
长期应付款                        71,536,434.06               72,521,496.01
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债                          277,879.50                  277,879.50
递延收益                          4,181,963.16                4,286,617.93
递延所得税负债                                                32,397.34
其他非流动负债
非流动负债合计                    594,469,588.47              495,211,415.43
负债合计              1,696,030,397.78            1,699,570,276.71
所有者权益:
股本                              381,240,000.00              381,240,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                          178,481,381.24              178,481,381.24
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积                          55,422,644.45               55,422,644.45
未分配利润                        413,731,765.03              423,726,419.47
所有者权益合计        1,028,875,790.72            1,038,870,445.16
负债和所有者权益总计  2,724,906,188.50            2,738,440,721.87
3、合并利润表
                                                              单位:元
                项目  本期发生额                  上期发生额
一、营业总收入                    589,148,660.12              643,018,424.85
其中:营业收入                    589,148,660.12              643,018,424.85
          利息收入
          已赚保费
                                                                              15
                                        深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
            手续费及佣金收入
二、营业总成本                          582,527,681.52  609,785,089.11
      其中:营业成本                    499,942,103.12  537,764,137.25
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                  3,998,736.84    3,355,048.14
            销售费用                    25,827,443.58   11,714,755.88
            管理费用                    44,492,742.25   50,587,220.33
            财务费用                    7,807,101.08    5,189,711.34
            资产减值损失                459,554.65      1,174,216.17
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)                          -579,547.38     -349,600.80
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                    457,191.67      272,840.00
      其中:对联营企业和合营企业
的投资收益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)      6,498,622.89    33,156,574.94
      加:营业外收入                    5,723,464.77    707,123.73
      其中:非流动资产处置利得          7,963.67        22,468.26
      减:营业外支出                    91,772.02       460,405.63
      其中:非流动资产处置损失          86,647.08       107,170.76
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  12,130,315.64   33,403,293.04
      减:所得税费用                    3,087,832.29    5,025,642.64
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      9,042,483.35    28,377,650.40
      归属于母公司所有者的净利润        8,048,236.85    27,689,812.51
      少数股东损益                      994,246.50      687,837.89
六、其他综合收益的税后净额              -15,476.26      -85,750.01
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额                              -12,629.49      -67,618.21
                                                                                                16
                                      深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
(一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
            1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
综合收益                                          -12,629.49                                        -67,618.21
            1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
            2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
            3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有效
部分
            5.外币财务报表折算差额                -12,629.49                                        -67,618.21
            6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额                                          -2,846.77                                         -18,131.80
七、综合收益总额                                  9,027,007.09                                      28,291,900.39
      归属于母公司所有者的综合收益
总额                                              8,035,607.36                                      27,622,194.30
      归属于少数股东的综合收益总额                991,399.73                                        669,706.09
八、每股收益:
      (一)基本每股收益                                          0.02                              0.07
      (二)稀释每股收益                                          0.02                              0.07本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。
法定代表人:陈南辉                    主管会计工作负责人:王文之        会计机构负责人:龙小秋
4、母公司利润表
                                                                                                    单位:元
                项目                  本期发生额                        上期发生额
一、营业收入                                      467,479,541.34                                    534,704,971.54
                                                                                                    17
                                    深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      减:营业成本                  473,779,021.96  505,864,314.91
      税金及附加                    3,042,985.35    2,655,222.46
      销售费用                      15,590,317.57   7,668,698.76
      管理费用                      25,713,645.18   32,383,640.25
      财务费用                      5,041,546.15    2,294,825.18
      资产减值损失                  -2,351,924.45   1,296,602.69
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)                      -579,547.38     -349,600.80
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                457,191.67      272,840.00
      其中:对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)  -6,421,836.33   28,763,895.83
      加:营业外收入                2,368,101.73    287,572.15
      其中:非流动资产处置利得      3,446.72        22,058.26
      减:营业外支出                79,882.39       434,728.70
      其中:非流动资产处置损失      71,170.17       106,867.53
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)                                -4,133,616.99   28,616,739.28
      减:所得税费用                -620,042.55     4,444,296.86
四、净利润(净亏损以“-”号填列)  -3,513,574.44   24,172,442.42
五、其他综合收益的税后净额
      (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
            1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
            1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
            2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
            3.持有至到期投资重分类
                                                                                            18
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为可供出售金融资产损益
        4.现金流量套期损益的有
效部分
        5.外币财务报表折算差额
        6.其他
六、综合收益总额                                -3,513,574.44               24,172,442.42
七、每股收益:
      (一)基本每股收益
      (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                            单位:元
                项目                本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金              708,842,574.30              705,677,318.35
      客户存款和同业存放款项净增
加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
加额
      收到原保险合同保费取得的现
金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                            2,800,037.10                8,681,836.05
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              13,333,965.65               10,229,647.37
经营活动现金流入小计                            724,976,577.05              724,588,801.77
      购买商品、接受劳务支付的现金              455,963,103.00              487,156,683.33
      客户贷款及垫款净增加额
                                                                                            19
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      存放中央银行和同业款项净增
加额
      支付原保险合同赔付款项的现
金
      支付利息、手续费及佣金的现金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                169,592,968.84  148,230,563.91
      支付的各项税费                22,354,247.00   40,829,270.40
      支付其他与经营活动有关的现
金                                  50,053,234.87   41,849,594.94
经营活动现金流出小计                697,963,553.71  718,066,112.58
经营活动产生的现金流量净额          27,013,023.34   6,522,689.19
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额              738,990.03      253,924.71
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                  0.00            284,740.00
投资活动现金流入小计                738,990.03      538,664.71
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  64,075,608.37   45,067,016.83
      投资支付的现金
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                64,075,608.37   45,067,016.83
投资活动产生的现金流量净额          -63,336,618.34  -44,528,352.12
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金            1,800,000.00
      其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金                          1,800,000.00
                                                                                            20
                                    深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      取得借款收到的现金                        112,887,170.56              204,158,091.84
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金                                              138,097,063.83              157,306,377.67
筹资活动现金流入小计                            252,784,234.39              361,464,469.51
      偿还债务支付的现金                        114,388,823.35              192,177,660.77
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金                                          7,389,965.92                6,655,166.61
      其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
金                                              177,114,624.28              122,299,131.66
筹资活动现金流出小计                            298,893,413.55              321,131,959.04
筹资活动产生的现金流量净额                      -46,109,179.16              40,332,510.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响                                            335,380.03                  285,182.19
五、现金及现金等价物净增加额                    -82,097,394.13              2,612,029.73
      加:期初现金及现金等价物余额              395,707,672.16              405,841,004.54
六、期末现金及现金等价物余额                    313,610,278.03              408,453,034.27
6、母公司现金流量表
                                                                            单位:元
            项目                    本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金              549,332,714.70              591,520,074.00
      收到的税费返还                            2,800,037.10                8,671,246.94
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              7,973,909.36                8,012,195.29
经营活动现金流入小计                            560,106,661.16              608,203,516.23
      购买商品、接受劳务支付的现金              424,948,372.98              448,612,529.21
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                            114,831,133.88              108,601,136.05
      支付的各项税费                            8,838,691.93                32,420,995.76
      支付其他与经营活动有关的现
金                                              20,681,755.84               26,714,340.44
经营活动现金流出小计                            569,299,954.63              616,349,001.46
                                                                                            21
                                    深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
经营活动产生的现金流量净额          -9,193,293.47   -8,145,485.23
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额              12,827,990.00   253,514.71
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                  48,417,630.43   56,361,913.36
投资活动现金流入小计                61,245,620.43   56,615,428.07
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  39,556,502.57   18,758,405.87
      投资支付的现金                15,100,000.00   24,470,945.00
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金                                  62,462,362.12   78,995,000.00
投资活动现金流出小计                117,118,864.69  122,224,350.87
投资活动产生的现金流量净额          -55,873,244.26  -65,608,922.80
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金
      取得借款收到的现金            111,000,000.00  184,994,342.90
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金                                  119,238,790.16  109,621,779.53
筹资活动现金流入小计                230,238,790.16  294,616,122.43
      偿还债务支付的现金            111,500,000.90  122,985,972.96
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金                              7,389,965.92    5,483,616.13
      支付其他与筹资活动有关的现
金                                  146,596,100.15  91,378,611.66
筹资活动现金流出小计                265,486,066.97  219,848,200.75
筹资活动产生的现金流量净额          -35,247,276.81  74,767,921.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响                                662,704.44      322,338.13
                                                                                            22
                              深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
五、现金及现金等价物净增加额  -99,651,110.10  1,335,851.78
加:期初现金及现金等价物余额  264,706,930.54  139,575,251.75
六、期末现金及现金等价物余额  165,055,820.44  140,911,103.53
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否公司第一季度报告未经审计。
                                                                                      23
深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
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【2017-04-08】银宝山新(002786)中国中投证券有限责任公司关于公司2016年度保荐工作报告(详情请见公告全文)
                          中国中投证券有限责任公司关于
        深圳市银宝山新科技股份有限公司2016年度保荐工作报告
保荐机构名称:中国中投证券有限责任公司     被保荐公司简称:银宝山新(002786)
(以下简称“保荐机构”)
保荐代表人姓名:杨德学                     联系电话:0755-82026558
保荐代表人姓名:郑佑长                     联系电话:0755-82026556
一、    保荐工作概述
      银宝山新(002786)于2015年12月23日在深圳证券交易所中小企业板上市交易,本次《保荐工作报告》的期间为2016年1月1日至2016年12月31日。
                项        目                    工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件          是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数      0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集   是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度          是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数              2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文  是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                  1 次(2015 年年度股东大会)
(2)列席公司董事会次数                    1 次(第三届董事会第七次会议)
(3)列席公司监事会次数                    0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                          1 次(2016 年 12 月 26 日—12 月 27 日)
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送  是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况  本次现场检查未发现银宝山新存在需要
                                       整改的问题。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                  8次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见  未发表过非同意意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                  2次
(2)报告事项的主要内容                1、2017 年 1 月 5 日提交《关于银宝山
                                       新 2016 年定期现场检查报告》;
                                       2、2017 年 1 月 5 日提交《关于银宝山
                                       新 2016 年度培训情况的报告》
(3)报告事项的进展或者整改情况        不存在需要整改的相关问题
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项            否
(2)关注事项的主要内容                不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况        不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                          1次
(2)培训日期                          2016 年 4 月 22 日
(3)培训的主要内容                    1、《深圳证券交易所股票上市规则(2014
                                       年修订)》;
                                       2、《深圳证券交易所中小企业板上市公
                                       司规范运作指引(2015 年修订)》;
                                       3、证监会查处的违法违规上市公司案例
                                       分析。
11.其他需要说明的保荐工作情况          无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
            事  项                     存在的问题              采取的措施
1.信息披露                       无                        无
2.公司内部制度的建立和执行       无                        无
3.“三会”运作                 无                               无
4.控股股东及实际控制人变动      不适用                           不适用
5.募集资金存放及使用           无                                无
6.关联交易                      无                               无
7.对外担保                      不适用                           不适用
8.收购、出售资产                不适用                           不适用
9.其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托理    无                               无
财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介     无                                无
机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务    无                                无
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                     是否  未履行承诺
                        公司及股东承诺事项                           履行  的原因及解
                                                                     承诺  决措施(一)本次发行前股东所持股份限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、公司控股股东中银实业和第二大股东宝山鑫承诺:自发行人股票上
市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的       是    不适用
发行人公开发行股份前已发行的股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份;所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格(指复权后的价格)不低于发行价;发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有发行人股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。
2、公司其他股东力合创赢、力合华富承诺:自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人公开发行股份前已发行的股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
(二)关于稳定公司股价预案
1、启动股价稳定预案的触发条件
公司股票上市后三年内,若公司股票连续 20 个交易日收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产(以下简称“启动条件”),则公司启动股价稳定预案。
2、暂停股价稳定预案的条件                                         是  不适用
在公司实施股价稳定预案过程中,若连续 5 个交易日公司股票收盘价均高于最近一期经审计的每股净资产,则公司可暂停实施股价稳定预案。
3、稳定股价的具体措施
稳定公司股价具体措施包括:控股股东中银实业、第二大股东宝山鑫自二级市场采用集中竞价交易方式增持公司股票;在公司领取薪酬的董事及高级管理人员增持公司股票;公司回购股票。
在公司股票上市后三年内,在满足法律法规规定的条件下,公司稳定股价措施按下列 1-4 项顺序依次循环实施:
(1)控股股东中银实业增持公司股票
在公司股票上市后三年内,当触发启动条件,在两个交易日内,公司董事会予以公告,中银实业自公司董事会公告后第二个交易日起,在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规前提下,自二级市场采用集中竞价交易方式增持公司股票。
中银实业承诺,中银实业单次增持公司股票数量不超过公司总股本的2%;在增持过程中,若未出现暂停股价稳定预案的条件,则中银实业一直增持公司股票直至总股本的 2%为止,并在 30 个交易日内实施完毕。
(2)第二大股东宝山鑫增持公司股票
在公司股票上市后三年内,在中银实业增持公司股票达到总股本的 2%,公司予以公告以后,若仍触发或再次触发启动条件,在两个交易日内,公司董事会予以公告,宝山鑫自公司董事会公告后第二个交易日起,在符合相关法律法规的前提下,自二级市场采用集中竞价交易方式增持公司股票。
宝山鑫承诺,宝山鑫单次增持公司股票数量不超过公司总股本的 2%;在增持过程中,若未出现暂停股价稳定预案的条件,则宝山鑫一直增持公司股票直至总股本的 2%为止,并在 30 个交易日内实施完毕。
(3)在公司领取薪酬的董事及高级管理人员增持公司股票在公司股票上市后三年内,若宝山鑫增持公司股票达到总股本的 2%,在公司予以公告以后,若仍触发或再次触发启动条件,在两个交易日内,公司董事会予以公告,在公司领取薪酬的董事及高级管理人员自公司董事会公告后第二个交易日起,在符合相关法律法规的前提下,自二级市场采用集中竞价交易方式增持公司股票。
在公司领取薪酬的董事及高级管理人员承诺,每位董事及高级管理人员单次增持公司股票数量不少于 10,000 股;增持价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产;并在 30 个交易日内实施完毕。公司董事(不含独立董事)、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。
在公司股票上市后三年内,对于新聘任的董事(不含独立董事)和高级管理人员,应当遵守本预案关于公司董事、高级管理人员已经作出的相应承诺。
(4)公司回购股票
在公司股票上市后三年内,且在公司股票上市已满一年后,若公司相关董事及高级管理人员按照承诺增持公司股票完毕,在公司予以公告以后,若仍触发或再次触发启动条件,在两个交易日内,公司董事会予以公告,公司启动回购股票预案。公司将按照《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》(证监发[2005]51 号)及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》(证监会公告[2008]39 号)等法律法规规定,且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下,自二级市场采用集中竞价交易方式向社会公众股东回购股份。
回购价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产;公司单次回购社会公众股份不超过公司总股本的 2%;公司单次用于回购股份的资金不超过人民币 2,000 万元;在回购方案经公司股东大会审议通过后 30 个交易日内实施完毕。
(三)相关责任主体关于招股说明书的承诺
1、发行人承诺
(1)如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,在相关事实经过有权部门最终认定后,本公司将依法及时回购首次公开发行的全部新股,回购价格为股票发行价格(指复权后的价格,如发行人期
间有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则价格    是  不适用
将进行相应调整。),同时加计股票发行日至回购股份期间同期银行存款利息。
本承诺经公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过,并授权董事会具体办理回购股份事宜。本公司将在取得有权部门最终认定结果之日起两个交易日内予以公告,并在 10 日内召开董事会会议审议具体回购方案,自该次董事会决议公告之日起三十日内履行回购义务。
(2)如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将在取得有权部门最终认定结果后依法赔偿投资者全部损失,包括但不限于投资者买卖本公司股票的损失及因向本公司索赔所发生的诉讼费用等相关费用。
1、公司控股股东中银实业承诺
(1)如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,在相关事实经过有权部门最终认定后,本公司将依法及时购回已转让的原限售股份,回购价格为股票发行价格(指复权后的价格,如发行人期间有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则价格将进行相应调整。),同时加计股票发行日至回购股份期间同期银行存款利息。
(2)如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将在取得有权部门最终认定结果之日起三十日内依法赔偿投资者全部损失,包括但不限于投资者买卖发行人股票的损失及因索赔所发生的诉讼费用等相关费用。
3、公司实际控制人东方资产承诺
如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将在赔偿责任确定之日起三十日内依法赔偿投资者全部损失,包括但不限于投资者买卖发行人股票的损失及因索赔所发生的诉讼费用等相关费用。
(四)持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
1、公司控股股东中银实业承诺
在本公司所持发行人股票锁定期结束后两年内,在符合相关法律法规及规范性文件规定、不存在违反本公司在发行人首次公开发行时所作出的相关承诺的条件下,本公司将根据国企改革要求,部分减持所持有的发
行人首次公开发行前已发行的股份(扣除划转全国社会保障基金理事会    是  不适用
持有的股份及首次公开发行时已转让的股份,下同)。
(1)减持方式:通过二级市场集中竞价交易方式或大宗交易系统进行减持。
(2)减持价格:不低于发行人首次公开发行股票的发行价格(指复权后的价格,如发行人期间有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则价格将进行相应调整。)
(3)减持数量:在所持发行人股票锁定期结束后的 12 个月内,减持数量不超过本公司所持有发行人股份的 10%;在所持发行人股票锁定期结束后的第 13 至 24 个月内,减持数量不超过所持发行人股份的 20%。
(4)减持期限:本公司拟减持发行人股票时,将提前三个交易日通知发行人并予以公告。自公告减持计划之日起六个月内减持完毕。
2、股东宝山鑫承诺
在本公司所持发行人股票锁定期结束后两年内,本公司无减持意向,不减持所持有的发行人首次公开发行前已发行的股份(扣除首次公开发行时已转让的股份)。
3、股东力合创赢、力合华富承诺
在上述锁定期满后两年内,本合伙企业/本公司将根据二级市场情况,按照减持价格不低于银宝山新首次公开发行股票价格的 80%,通过法律法规允许的交易方式减持所持有的银宝山新全部股票。发行价格指复权后的价格,如发行人期间有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则价格将进行相应调整。
在本合伙企业/本公司首次减持银宝山新股票或持有银宝山新股票比例在 5%以上(含 5%)时,本合伙企业/本公司将在拟减持所持的银宝山新股票时,提前 3 个交易日通知发行人并予以公告。
(五)相关责任主体关于未能履行承诺时的约束措施
1、发行人关于未能履行承诺的约束措施
如本公司未能履行公开承诺的任一事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将接受如下约束措施:
(1)在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因,并向股东和社会公众投资者致歉;
(2)自公司违约之日起不得在证券市场进行再融资;                   是  不适用
(3)本公司同意依法处置相关财产,用于履行股份回购和赔偿投资者损失的责任。
2、控股股东中银实业关于未能履行承诺的约束措施
如本公司未能履行任一公开承诺(包括“避免同业竞争的承诺”、“关于补缴社会保险和住房公积金的承诺”、“关于发行人租赁厂房承担损失的承诺”),致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将接受如下约束措施:
(1)在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者致歉;
(2)在承诺期间,若本公司违背承诺减持所持发行人公开发行股份前已发行的股份,减持所得收入归发行人所有;
(3)本公司未履行承诺期间应获得的发行人现金分红,归发行人所有;(4)本公司同意依法处置本公司相关财产(包括本公司所持发行人的股份),用于依法购回已转让的原限售股份或增持发行人股份以及赔偿投资者损失。
3、实际控制人东方资产关于未能履行承诺的约束措施
如本公司未能履行公开承诺,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将接受如下约束措施:
(1)在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者致歉;(2)本公司同意依法处置本公司相关财产,用于赔偿投资者损失。
4、股东宝山鑫关于未能履行承诺的约束措施
如本公司未能履行任一公开承诺(包括“避免同业竞争的承诺”、“关于补缴社会保险和住房公积金的承诺”、“关于发行人租赁厂房承担损失的承诺”),致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将接受如下约束措施:
(1)在发行人股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者致歉;
(2)在承诺期间,若本公司违背承诺减持所持发行人公开发行股份前已发行的股份,减持所得收入归发行人所有;
(3)本公司未履行承诺期间应获得的发行人现金分红,归发行人所有;(4)本公司同意依法处置本公司相关财产(包括本公司所持发行人的股份),用于依法赔偿投资者损失。
5、股东力合创赢、力合华富关于未能履行承诺的约束措施如本合伙企业/本公司未能履行上述承诺,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本合伙企业/本公司将接受如下约束措施:
(1)在银宝山新股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因,并向银宝山新股东和社会公众投资者致歉;(2)在承诺期间,若本合伙企业/本公司违背承诺减持所持有的银宝山新公开发行股份前已发行股份,减持所得收入归银宝山新所有。
(六)控股股东、第二大股东及实际控制人等避免同业竞争的承诺1、公司控股股东中银实业、第二大股东宝山鑫出具的《承诺函》:
“1、截至本承诺出具之日,公司未投资于任何与发行人存在有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体,未经营也没有为他人经营与发行人相同或类似的业务,公司与发行人不存在同业竞争;
2、自签署本承诺函之日起,在中国境内外的任何地区,公司承诺不以
任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企   是  不适用
业的股份及其他权益)直接或间接地从事与发行人主营业务构成或可能构成竞争的业务;不以任何方式从事或参与生产任何与发行人产品相同、相似或可以取代发行人产品的业务或活动,并承诺如从第三方获得的任何商业机会与发行人经营的业务有竞争或可能有竞争,则立即通知发行人,并尽力将该商业机会让予发行人;不制定与发行人可能发生同业竞争的经营发展规划。”2、公司实际控制人东方资产出具《承诺函》:
“1、截至本承诺函出具之日,公司未从事与发行人相同或相似的业务,公司与发行人不存在同业竞争。
2、自签署本承诺函之日起,在中国境内的任何地区,公司不从事与发行人主营业务相同或相似的业务,并承诺如从第三方获得的任何商业机会与发行人经营的业务有竞争或可能有竞争,则立即通知发行人,并尽力将该商业机会让予发行人。”
(七)关于承担员工社会保险、住房公积金补缴义务的承诺公司控股股东中银实业、第二大股东宝山鑫出具了《承诺函》:若因公
司及其子公司在公司首次公开发行股票并上市前未足额缴纳员工社会     是  不适用
保险费用和住房公积金,导致有关行政主管部门要求发行人及其子公司补缴相关社会保险费用和住房公积金或处以罚款的,中银实业、宝山鑫分别按 60%、40%的出资比例承担该等费用及罚款,并保证今后不会就此向公司及其子公司进行追偿。
(八)关于公司租赁无证房产的承诺
公司控股股东中银实业、第二大股东宝山鑫已分别出具承诺函,承诺:若公司所租赁的房产(包括办公楼、厂房和宿舍)根据相关主管部门的
要求被拆除或拆迁,或租赁合同被认定无效或者出现任何纠纷,给公司   是  不适用
造成经济损失(包括但不限于:拆除、搬迁的成本与费用等直接损失,拆除、搬迁期间因此造成的经营损失,被有权部门罚款或者被有关当事人追索而支付的赔偿等),中银实业和宝山鑫将在毋需公司支付任何对价的情况下,分别按照 60%和 40%的比例向公司承担上述损失的连带赔偿责任,以保证公司不受损失。
四、其他事项
      报告事项                              说  明
1.保荐代表人变更及其理由                无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或  无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项                无
(此页无正文,为《中国中投证券有限责任公司关于深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度保荐工作报告》之签章页)保荐代表人签名:
                  杨德学
                                              2017 年 4 月 7 日
                  郑佑长
                                              2017 年 4 月 7 日
保荐机构:                                    中国中投证券有限责任公司
                                              2017 年 4 月 7 日
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【2017-04-01】银宝山新(002786)关于召开2016年度股东大会通知的更正公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786            证券简称:银宝山新  公告编号:2017-014
                  深圳市银宝山新科技股份有限公司
关于召开 2016 年度股东大会通知的更正公告
本公司及董事会全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 3 月 31日在指定信息披露网站发布了《关于召开 2016 年年度股东大会的通知》(公告编号:2017-007,以下简称“该公告”)。因未按照深圳证券交易所新修订的 A 股公司发布股东大会通知须执行《中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号:上市公司信息披露公告格式(2017 年 3 月 27 日修订)》的规定进行披露,现就该公告中“提案编码”、“参加网络投票的具体操作流程”、“网络投票的委托价格”等相关内容进行更正,由此给投资者带来的不便,我们深感歉意,相关工作人员将加强新规则的学习,及时、合规、全面地履行信息披露义务,敬请广大投资者谅解。
更正后的 2016 年年度股东大会通知重新发布(请以最新发布为准)如下:
一、召开会议的基本情况
1、股东大会会议的届次:深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度股东大会(以下简称“会议”)。
2、会议的召集人:公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性:本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市银宝山新科技股份有限公司公司章程》的有关规定。
4、会议召开的时间、日期:
(1)现场会议时间:2017 年 4 月 25 日(星期二)13:00 开始
(2)网络投票时间:2017 年 4 月 24 日-2017 年 4 月 25 日其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017 年 4 月25 日(星期二)上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2017 年 4 月 24 日(星期一)下午 3:00 至 2017 年4 月 25 日(星期二)下午 3:00 期间的任意时间。
5、股权登记日:2017 年 4 月 18 日(星期二) 。
6、会议的召开方式:本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式。
7、出席对象:
(1)在股权登记日持有公司股份的股东。本次会议的股权登记日为 2017年 4 月 18 日,以该股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人可不必是本公司的股东;
(2)公司董事、监事和高级管理人员;(3)公司聘请的见证律师。
8、会议地点:广东省深圳市银宝山新科技股份有限公司三楼会议室
二、会议审议事项
本次会议审核以下议案:
1、《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议案》
2、《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议案》
3、《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案》
4、《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度财务报告的议案》5、《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年度预算方案的议案》6、《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案》
7、《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年度为下属控股子公司提供借款和担保的议案》
8、《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017 年度金融机构借款规模的议案》
9、《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
上述议案已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过,相关内容详见2017 年 3 月 31 日刊登于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网 (http://wltp.cninfo.com.cn)上的相关公告。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表:
                                                         备注
提案编码                  提案名称                       该列打勾的栏目
                                                         可以投票
100               总议案:所有议案                       √
1.00      《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议案》     √
2.00      《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议案》     √
3.00      《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案》     √
4.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016  √
                  年度财务报告的议案》
5.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017  √
                  年度预算方案的议案》
6.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016  √
                  年度利润分配方案的议案》
7.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017  √
          年度为下属控股子公司提供借款和担保的议案》
8.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2017  √
              年度金融机构借款规模的议案》
9.00      《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》       √
四、会议登记方法
1、登记方式:现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。
(1)法人股东登记:法人股东的法定代表人出席的,须持本人身份证、股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续;委托代理人出席的,委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。
(2)自然人股东登记:自然人股东出席的,须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续;委托代理人出席的,委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
(3)异地股东可凭以上证件采取信函或传真方式登记,传真或信函以抵达本公司的时间为准(须在 2017 年 4 月 21 日下午 5:00 前送达或传真至公司董事会办公室,并来电确认)本次会议不接受电话登记。
(4)注意事项:出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件,于会前半小时到会场办理登记手续。
2、登记时间:2017 年 4 月 21 日上午 9:00-11:30,下午 1:30-5:30,电子邮件或信函以到达公司的时间为准。
3、登记地点:广东省深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会办公室信函登记地址:公司董事会办公室,信函上请注明“股东大会”字样。
通讯地址:广东省深圳市宝安区石岩街道罗租社区建兴路 5 号,深圳市银宝山新科技股份有限公司。
联系人:黄非函、汤奇
电话:0755-27642925
传真:0755-29488804
电子邮箱:public@basismold.com
邮编:518108
4、本次会议会期预计半天;出席会议股东的交通、食宿等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程见附件 1。
六、备查文件
1、《深圳市银宝山新科技股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》2、《深圳市银宝山新科技股份有限公司第三届监事会第十次会议决议》特此公告
                                深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                2017 年 3 月 31 日
附件 1:
                    参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票证券代码:“362786”
2、投票证券简称:“银宝投票”
3、填报表决意见
本次股东大会提案均为非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。4、股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间:2017 年 4 月 25 日的交易时间,即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 4 月 24 日(现场股东大会召开前一日)下午 3:00,结束时间为 2017 年 4 月 25 日(现场股东大会结束当日)下午 3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
      附件 2:
                                    授权委托书
      兹全权委托                    (先生/女士)代表本人(本公司)出席 2017年 4 月 25 日召开的深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度股东大会,对会议审议的各项议案按以下意见行使表决权(注:没有明确投票指示的,应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票):
                                                    备注      同意  反对   弃权
提案编码          提案名称                          该列打勾
                                                    的栏目可
                                                    以投票
100                   总议案:所有议案              √
1.00      《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议    √
                        案》
2.00      《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议    √
                        案》
3.00      《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议    √
                        案》
4.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
                司 2016 年度财务报告的议案》
5.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
                司 2017 年度预算方案的议案》
6.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
            司 2016 年度利润分配方案的议案》
7.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
          司 2017 年度为下属控股子公司提供借款和
                      担保的议案》
8.00      《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公    √
          司 2017 年度金融机构借款规模的议案》
9.00      《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》  √
委托人姓名及签章(自然人股东签名、法人股东加盖法人公章):
身份证或营业执照号码:
委托人持股数:
委托人股票账号:
受托人签名:
受托人身份证号码:
委托日期:        年    月    日

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【2017-04-01】银宝山新(002786)关于举办2016年度业绩网上说明会的公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786  证券简称:银宝山新         公告编号:2017-013
          深圳市银宝山新科技股份有限公司
关于举办 2016 年度业绩网上说明会的公告
本公司及董事会全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年年度报告全文及摘要经公司第三届董事会第十六次会议审议通过。公司《2016 年年度报告全文》已于 2017 年 3 月 31 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn);《2016 年年度报告摘要》已于 2017 年 3 月 31 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
公司将于 2017 年 4 月 10 日上午 9:00~11:00 在深圳证券信息有限责任公司提供的网上平台举行 2016 年年度报告说明会,本次年度报告说明会将采用网络远程的方式举行,投资者可登录投资者互动平台(http://irm.p5w.net)参与年度报告说明会。出席本次年度报告说明会的人员有:公司董事长陈南辉先生,副董事长、总经理胡作寰先生,董事、副总经理黄福胜先生,副总经理、董事会秘书李凌先生,副总经理、财务负责人王文之先生,独立董事马辉先生,保荐代表人郑佑长先生,欢迎广大投资者积极参与。
特此公告
                                深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                             2017 年 3 月 31 日
─────────────────────────────────────
【2017-03-31】银宝山新(002786)2016年度内部控制自我评价报告(详情请见公告全文)
          深圳市银宝山新科技股份有限公司
          2016 年度内部控制自我评价报告
【声明】深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会全体成员对本内控自我
评价报告内容清楚明白、理解无误,意思表达准确且真实有效。并对本报告内容负完全法律责任。
深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来,一直重视内部控制制度及流程的建设,按照《公司法》、《证券法》等中国证监会及深圳证券交易所的有关规定,结合公司自身特点,已建立起较为全面、系统的符合公司运行特点的内控制度体系,保证了公司各项经营活动和运转的有效进行。
根据监管部门对上市公司的要求,2016 年,着重开展了对公司各业务循环控制制度完整性的检查和监控及实物、资产安全情况。同时结合公司实际情况,进一步对内部控制制度进行修订和补充,完善了公司内部控制管理体系,使之更有利于提高公司的治理水平和风险管理水平,保护投资者的合法权益。
现将公司 2016 年度公司内部控制建设与具体实施情况报告如下:
一、内部环境
内部环境是企业实施内部控制的基础,一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及实施的效果。本公司作为上市公司,本着规范运作的基本思想,积极地创造良好的内部环境,主要表现在以下几个方面:
(一) 治理结构、机构设置及权责分配
1.组织结构
                                   3
2.公司已按《公司法》、证监会的有关法规和公司章程,建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子,制定了各议事机构的议事规则且分别明确了决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制,为公司的规范运作、长期健康发展打下的坚实的基础。
3.下属投资控股企业(惠州实业、惠州科技、昆山模塑、天津银宝山新、长沙科技)业已在本公司《内部控制基本制度》的基础上结合各公司实际情况制订了严格、规范的内部控制制度。公司监管部门按年度计划对其实施检查和监管,范围涵盖了业务经营的各循环单元。
4.控股股东占用资金的情况。本公司目前不存在被控股股东——天津港保税区中银实业发展公司占有资产的情况。
(二)内部审计
本公司重视内部审计工作,制定了规范、严格的内部审计制度。公司设置了审计部,并配备了 6 名专职审计人员,审计部由公司董事会、审计委员会领导并指导工作。
审计部结合《内部审计基本准则》和《公司内部控制基本制度》,对内部控制的有效性进行监督检查。审计部对监督检查中发现的内部控制缺陷,按照
                4
内部审计工作程序进行报告,并依据《银宝山新内部控制缺陷认定标准》(见附件)评判该缺陷的严重程度;对监督检查中发现的内部控制重大缺陷,有权直接向董事会及审计委员会、监事会报告。
审计部依据年度审计工作计划,设立常规及专项审计项目,对公司内部控制情况通过举报、调查、查阅工作文档、分析、测试、访谈等方式进行核查,针对审计过程中发现的问题,要求相关部门、人员定期整改,并持续跟踪整改结果,直至问题点关闭。
在 2016 年度的审计过程中,根据《银宝山新内部控制缺陷认定标准》,经审计发现存在一般性缺陷十五例,其中:
1、制度流程建设及执行
审计中发现,《设备维修通知单》《设备送外维修申请单》《报废退料单》《废旧物资回收转交记录表》等工作表单存在填写不完整或不规范的情况,与内部管理要求相悖。
2、财务方面
审计中发现,部分叉车的维修保养无申请审批程序,无验收记录,财务仍予以报销维修费用。
审计中发现,部分财务凭证所附原始单据缺乏审批手续,效力不足。如凭证所附送货单、采购单未见签核的情况。
3、库存方面
审计中发现,公司的实物资产存在部分的管理缺陷,,存在轻微账实不符的现象,并通过杂收杂发以保证仓库数据平衡。
审计中发现,生产中心存在仓库原材料呆滞现象。
审计中发现,部分生产中心在审计期间内存在仓库原材料呆滞情况,呆滞物料占比为 3%。
4、外协方面
审计中发现,部分外协未能全程贯彻执行询报价程序、询比价制度并保留比价单。
审计中发现,部分子公司及生产中心外协采购过程中,未良好执行询比价制度,比价单保存不当,资料丢失。
                                  5
审计中发现,子公司存在外协工单完成但剩余物料未退回的情况,导致公司利益损失。
5、生产方面
审计中发现,生产补料单据没有妥善保管,且部分补料单据只填写了补料料号及规格,没有填写补料原因。
审计中发现,预测订单的生产安排管理不善,导致产品积压或报废,增加额外生产成本,降低公司利润。
审计中发现,子公司在生产安排上存在管理缺陷,公司库存量多于客户订单量,由于后续订单不足导致产品积压、报废的情况。
6、固定资产管理方面
审计中发现,部分子公司固定资产转移交接过程中的相关单据填写不规范不全面。
7、采购方面
审计中发现,部分分公司在采购作业过程中,对于其间产生的询价表、采购订单等资料没有妥善保管,不能良好的反映采购管理制度的执行情况。
8、安全方面
审计中发现,部分子公司的消防器材未按时点检,部分损坏的消防器材未及时更换。
(三)人力资源政策
公司贯彻“员工是公司最重要的财富,高素质的员工与和谐的团队是公司核心竞争力的创造者与实践者”的人才理念,寻求具备“一种精神、两种能力、三种心态”(一种精神指团队精神;两种能力指点学习能力和沟通能力;三种心态指责任心、上进心、事业心)的人员,遵循“以人为本,唯才是用”的原则,聘用认同本企业文化、爱岗敬业、符合职位要求、有发展潜力的人员。
公司已建立和实施了较科学的员工的聘用、培训、辞退与辞职制度,以及员工的薪酬、考核、晋升与奖惩等人事管理制度,确保公司人力资源的稳定发展。同时,本公司通过切实加强员工培训和继续教育,不断提升员工素质,通过良好的员工考核和激励机制来留住优秀人才,保证人员的稳定性。
(四)企业文化
                                6
本公司注重企业文化建设,制定了《员工手册》,认真落实岗位职责制,培养积极向上的价值观和社会责任感,倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神,树立现代管理理念,强化风险意识。
公司高层管理人员能够在企业文化建设中发挥主导作用;企业员工能够遵守员工手册相关要求,认真履行岗位职责;公司高层管理人员和员工能够做到遵纪守法、依法办事。
公司通过丰富员工业余文化生活,增强员工的企业认同感和归属感。
二、风险评估
本公司对内部控制环境、内控制度执行的各环节能够实施风险评估,能够发现内部控制制度的缺陷及执行中的风险因素,有针对性地完善内控体系及内控制度,纠正内控制度在执行中的偏差,避免内部控制失控。
本公司以《企业内部控制基本规范》为指引,从风险管理信息的收集、风险评估、风险管理策略与解决方案、风险管理的监督与改进、风险管理组织体系等方面建立健全了公司的风险评估体系和风险控制体系,将风险管理理念贯彻到公司各个部门、各个流程以及各个环节中。组织各个部门对外部风险和内部风险进行识别和分析,并采取相应的风险管理策略,以实现对风险的有效控制。本公司在财务、信息、采购、仓储、生产、品质、销售、投资、筹资、预算、行政等方面建立了管理制度,规范了公司日常经营的各项流程,降低了经营风险。
在生产质量管理方面,本公司已建立了严格的质量管理体系文件,并通过了 ISO9001:2008、ISO14001:2004、ISO/IEC17025:2005、BS-OHSAS18001:2007、ISO/TS16949:2009、UL、3C 等体系认证,规范了从原料采购、仓储、产品设计、生产作业、设备调整、过程检验、品质检查、销售等多个环节的控制措施,保证公司产品品质,降低经营风险。
三、控制活动
本公司充分认识到良好、完善的控制措施对消除风险、实现经营目标的重要性。本公司能够结合风险评估结果,通过人工控制与自动控制、预防性控制
                                7
与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
本公司的控制措施一般包括:不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
(一)不相容职务分离控制
本公司对于各项业务流程中所涉及的不相容职务进行了必要的分析和梳理,并实施了相应的分离措施,形成在各项业务的分工及流程上各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
本公司在经营管理中,为防止错误或舞弊的发生,在采购、销售、财务管理环节均进行了职责划分。公司的销售业务涉及到营销中心、各生产部门、采购中心、法务部、财务中心等。营销中心负责开拓市场、签订业务合同,下达生产指令,法务部负责审核合同条款,采购中心负责原材料采购,各生产部门负责生产管理,由营销中心具体负责向客户发货,向客户送出发货单要求其签收;当销售确认时,由经办人提出开票申请由业务部审核,通知财务开出发票,财务中心负责收款;对销售人员业绩考核由营销中心以外的财务中心提供资料,由营销中心和人力资源中心按规定进行考核。通过上述职责划分,在销售过程中,授权与执行、考核与基础资料的提供、负责实物管理的部门与调拨实物的部门都由不同的部门执行,有效地防止了销售环节的舞弊和不法、不正当、不合理行为的发生。
(二)授权审批控制
本公司在交易授权上区分交易的不同性质采用了不同的授权审批方式。对于一般性交易如购销业务、费用报销业务采用了各职能部门和分管领导审批制度;对于非常规性交易,如收购、投资、发行股票等重大交易需董事会、股东大会做出决定。
1. 一般授权。在采购业务中,本公司一直采用招标与审批相结合的制度。大额的原材料采用招标方式,小额的原材料和采购采用审批方式,同时坚持多家供应商报价制;在销售业务中,发货指令由营销部门根据合同发出;在费用
                              8
开支方面,由公司规定各种费用的审批权限,具体由部门经理、公司副总经理、总经理执行。
2. 特别授权。对于重大经营活动,需由股东大会、董事会做出决定,从而保证了交易进行的合法依据。
(三)会计系统控制
本公司严格执行企业会计准则,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整。
1.财务会计制度的建设及规范
本公司制定了《深圳市银宝山新科技股份有限公司财务管理制度》(以下简称“财务管理制度”),同时还先后出台了有关费用审批权限和开支标准等配套实施方法。所属公司及子公司等均统一执行《财务管理制度》。在该制度规定下,所属公司及其子公司可制定具体的财务会计管理办法,并报公司财务部备案。
所属公司财务部受本公司总经理和公司财务部的双重领导。《财务管理制度》还分别对现金、银行存款、应收账款等流动资产,固定资产、无形资产、递延资产、成本费用、营业收入、利润及其分配以及会计基础工作分别作了具体规定。
2. 会计机构设置及人员配备
本公司依法设置会计机构,配备必要的会计从业人员。正式上岗的会计人员均已取得会计从业资格证书,会计机构负责人已具备中级以上技术职称。
本公司设置财务负责人一名,且未设置与其职权重叠的副职。财务负责人全面负责本公司的财务会计工作。
本公司就主要的会计处理程序做了明确而具体的规定,从原材料的供应和采购,产品加工与生产,产品的销售与货款的回收,各种费用的发生与归集,以及投资与收购、筹资与信贷等特殊业务都有相应的规定与制度。
本公司的会计系统能够确认并记录所有真实的交易;能够及时、充分详细地描述交易,并且计量交易的价值;能够在适当的会计期间记录交易,并且在财务报表中适当地进行表达与披露。
子公司财务部同时接受总部财务中心的领导,从而确保公司财务管理的统一性。
                                  9
(四)财产保护控制
本公司建立了财产日常管理制度和定期清查制度,采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施,并严格限制未经授权的人员接触和处置财产,以确保财产的安全完整。公司建立并落实了货币资金内部控制制度、固定资产管理制度、成本费用管理制度、财产物资清查盘点制度、仓库管理制度,明确了公司资金、费用支付规定,以及资金管理方式和管理流程,有效防范公司财产损失,保证公司财产安全。
(五)预算控制
本公司已建立并实施全面预算管理制度,明确各责任部门在预算管理中的职责权限,规范预算的编制、审定、下达和执行程序,强化预算约束。通过预算控制,使经营目标转化为各部门、各个岗位以至个人的具体行为目标及约束条件,从而保证了经营目标的实现。本公司全面预算体系包括销售预算、成本预算、费用预算、运营资金预算、资本预算、财务状况预算等。本公司通过预算小组,对预算的执行过程与结果进行控制、调整和考评。
(六)运营分析控制
本公司建立并实施运营分析控制制度,综合生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息,通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法,定期开展运营情况分析,发现存在的问题,及时查明原因并加以改进。
例如,公司以财务部门提供的数据为基准,结合期初制定的预算数据进行对比分析,通过比对期初预算和计划完成情况、销售指标和利润指标匹配情况、主要产品利润增长情况、生产任务的完成情况等数据及指标,对公司的市场营销策略、生产潜力及行政保障工作进行深入分析,及时的发现问题、解决问题,不断提高公司的经营管理水平。
(七)绩效考评控制
本公司建立和实施绩效考评制度,科学设置考核指标体系,对公司内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价,将考评结果作为确定员
                              10
工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构,主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划,须报经董事会同意后,提交股东大会审议通过后方可实施;对于普通员工的薪酬考核,严格按照公司制定的《人力资源管理制度》来进行考核。
      (八)计算机控制
      本公司在生产经营过程中一如既往地注意控制手段和方法的使用,这为企业的高效、经济的运行提供了极大的帮助。例如,在物控部门,原材料的采购、产品的生产、产成品的发运,全采用计算机记录控制;在采购过程中,计算机控制对公司以销定产的模式而最终决定采购量,起到了降低库存量、减少资金沉积的积极作用;在销管部门和结算部门,销售合同的管理、产品的发送指令、应收账款的金额、期限、以及客户的信用情况全采用计算机处理,使工作效率极大地提高,工作准确度也得到了保证;在财务部门,财务软件的使用为提高核算的及时性、准确性提供了保证。
      (九)突发事件处理机制
      本公司已建立突发事件应急处理机制,对可能发生的重大风险或突发事件,制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序,确保突发事件得到及时妥善处理。
      公司专门成立了以总经理胡作寰为组长的突发事件应急领导小组,负责组织制定事故应急预案演习计划,并定期组织演习、评估和修改完善;负责应急救援预案体系的建设和运转;设置重大事故应急救援预案与实时动态跟踪方法,协调与外部应急力量、相关政府部门等关系。
      (十)实现经营目标的主要制度、方法
      本公司充分认识到良好、完善的运行机制对实现经营管理目标的重要性,为此本公司已建立了相关的制度、规章以保证公司的高效运作,资产的安全和
                                  11
完整,信息客观、准确。
      本公司建立的规章、制度覆盖了经营管理的基本环节,具体情况如下:
      1.公司股东大会、董事会及下设专业委员会、监事会议事规则。
      2.生产作业标准操作规则。
      3.采购供应制度。采购供应制度分为采购总则和采购工作运作程序。前者包括采购范围、目的、方式、供应商资格确认、采购合同签订、采购执行;后者包括计划、供应商的选择、采购周期、运输、验收、入库、审批数量和权限等。
      4.营销管理制度。市场销售制度包括市场推广的方法、权限、手段等;销售合同签订、销售发货指令、销售数量、金额的确认与控制;销售人员管理、销售业绩的考核及奖惩,销售费用管理制度,商业与价格政策等。
      5.财产物资管理制度。包括存货、固定资产、在建工程及物资等各类实物资产的储存、收发、耗用、报废、维护、清查的管理程序和职责、票据传递及处理等的规定。。
      6.人事行政管理制度。包括人力资源管理制度和行政管理制度,主要内容有:员工招聘管理规定、员工考核办法、奖惩标准、考勤制度、各岗位的任职条件;各部门的职能、权限范围、工作程序及要求、行政管理等。
      7.财务、会计管理制度。财务、会计管理制度包括财务管理制度、资金管理制度、成本管理制度、费用报销管理办法、差旅费开支标准、内部稽核制度、会计人员岗位责任制、司机行车补助标准等多项管理制度。
      8.内部审计制度。包括内部审计部门的设立、内部审计职责和工作权限、工作流程、内部审计的内容及报告的要求、内部审计信息的披露、审计结果的处理(奖励与处罚)等。
      9.授权管理制度。包括公司内部基本业务、财务管理及人事管理的授权等基本授权,超出基本授权范围的某一特定事项或某项特殊业务授权的特别授权等规定。
      10.重大内部信息报告制度。重大内部信息报告制度包括重大信息管理的分工、职责及权限、重大信息事项的标准、重大信息内部报告的程序与管理等。
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四、信息与沟通
本公司通过销售月报、采购月报、管理报表、内部审计工作报告等,确保公司内部业务信息能得到顺畅交流,并及时、真实、准确、完整地披露。
本公司建立了《公文管理细则》和《信息安全管理制度》,明确了内部沟通渠道,促进个人与公司、个人与个人之间便捷、顺畅的沟通与合作。
本公司执行《信息披露事务制度》,并设置专门部门,指派专人负责信息披露工作和与监管部门沟通,保证了公司信息披露及时、准确、完整。董事会秘书和董事会办公室负责对外信息披露。
五、内部监督
本公司对内部控制建立与实施情况进行持续监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷,并及时加以改进。
本公司依照法律法规和相关规范性文件设立了监事会、董事会审计委员会、审计部等机构部门负责公司内部监督工作。董事会审计委员会对公司内部审计实施监督和核查工作,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。公司监事会对董事会、董事、经理及其他高管人员的履职情况及公司依法运作情况进行监督。
公司审计部负责对各部门各项生产经营活动进行审计监督,对内部控制的有效性进行评价,并协调监督公司风险管理工作。审计部的监督主要分为日常监督和专项监督,如实施对公司财务报表的定期审核审计;开展对业务费开支等的专项审计;通过对公司现金、银行账户定期不定期抽查和对设备、原材料等定期与不定期盘查。对监督过程中发现的内部控制缺陷,分析缺陷的性质和产生的原因,提出整改方案,采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告以便给予及时处理。
六、管理层对内部控制的完整性、合理性及有效性的自我评估意见
本公司管理层认为,公司现有的内部控制已覆盖公司运营的各层面和各环节,形成了规范的管理体系,能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的重要错误和舞弊,保护公司资产的安全和完整,保证经营记录、会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性,在完整性、合理性及有效性方面不存
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在重大缺陷。本公司也会随着业务职能的调整、外部环境的变化和管理要求的提高,逐步修缮、更改本公司内控制度,使之更加切合公司实际情况,更加行之有效。
                                           深圳市银宝山新科技股份有限公司
                                                          董事会
                                                   2017 年 2 月 11 日附件一
              深圳市银宝山新科技股份有限公司
                  内部控制缺陷认定标准
缺陷              定义                                    认定标准
                                  定量标准                              定性标准
重大      指一个或多个控制缺  财务报表的错报金额落在      1.  缺乏民主决策程序;
          陷的组合,可能导致  如下区间:                  2.  决策程序导致重大失误;
          企业严重偏离控制目  1.  错报≥利润总额的 5%;   3.  违反国家法律法规并受到处罚;
          标                  2.  错报≥资产总额的 3%;   4.  中高级管理人员和高级技术人员
                              3.  错报≥经营收入总额的        流失严重;
                                  1%;                    5.  媒体频现负面新闻,涉及面广;
                              4.  错报≥所有者权益总额    6.  重要业务缺乏制度控制或制度体
                                  的 1%。                     系失效;
                                                          7.  内部控制重大或重要缺陷未得到
                                                              整改。
重要      指一个或多个控制缺  财务报表的错报金额落在      8.  民主决策程序存在但不够完善;
          陷的组合,其严重程  如下区间:                  9.  决策程序导致出现一般失误;
          度和经济后果低于重  5.  利润总额的 3%≤错报<    10. 违反企业内部规章,形成损失;
          大缺陷,但是仍有可      利润总额的 5%;         11. 关键岗位业务人员流失严重;
          能导致企业偏离控制  6.  资产总额的  0.5% ≤ 错  12. 媒体出现负面新闻,波及局部区
          目标。                  报<资产总额的 3%;          域;
                              7.  经营收入总额的   0.5%   13. 重要业务制度或系统存在缺陷;
                                  ≤错报<经营收入总额     14. 内部控制重要或一般缺陷未得到
                                  的 1%;                     整改。
                              8.  所有者权益总额的
                                  0.5%≤错报<所有者权
                                  益总额的 1%。
                                  14
一般  除重大缺陷、重要缺  财务报表的错报金额落在      13.  决策程序效率不高;
      陷之外的其他控制缺  如下区间:                  14.  违反内部规章,但未形成损失;
      陷                  9.  错报<利润总额的 3%;    15.  一般岗位业务人员流失严重;
                          10. 错 报 < 资 产 总 额 的  16.  媒体出现负面新闻,但影响不大;
                              0.5%;                  17.  一般业务制度或系统存在缺陷;
                          11. 错报<经营收入总额的     18.  一般缺陷未得到整改。
                              0.5%;                  19.  存在其他缺陷
                          12. 错报<所有者权益总额
                              的 0.5%。
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【2017-03-31】银宝山新(002786)2017年度第一季度业绩预告(详情请见公告全文)
证券代码:002786          证券简称:银宝山新                公告编号:2017-005
              深圳市银宝山新科技股份有限公司
                  2017 年度第一季度业绩预告
本公司及董事会全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间:2017 年        1  月  1  日至 2017 年  3  月  31  日;
2.预计的业绩:
 亏损          扭亏为盈    同向上升       ■同向下降
项      目                      本报告期                           上年同期
归属于上市公  比上年同期增长(或下降):-92.78%  至-63.89%
司股东的净利                                                   盈利:2,768.98 万元
    润            盈利:200 万元–1000 万元
        二、业绩预告预审计情况
        本次业绩预告修正未经注册会计师审计。
        三、业绩变动原因说明
        2017  年第一季度归属于上市公司股东的净利润比去年同期下降63.89%-92.78%主要原因系模具业务受客户验收条件调整、月度收入不均衡;结构件业务受客户调价及成本上升;以及出口销售收入汇率损益的影响。
        四、其他相关说明
具体财务数据以公司披露的  2017 年第一季度报告为准,敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。
特此公告
                          深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                          2017 年 3 月 30 日

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【2017-03-31】银宝山新(002786)关于更换证券事务代表的公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786        证券简称:银宝山新  公告编号:2017-011
            深圳市银宝山新科技股份有限公司
                  关于更换证券事务代表的公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整、对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”)证券事务代表陈琳女士因分管工作调整的原因,辞去证券事务代表职务。经公司第三届董事会提名委员会提名,第三届董事会第十六次会议审议通过,同意聘任娄德成先生为公司证券事务代表,协助董事会秘书履行职责,任期至本届董事会届满之日止。
娄德成先生具备相应的专业知识、工作经验和管理能力,并已取得了深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》,其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律、法规和规范性文件中的相关规定。
娄德成先生简历:
娄德成,男,生于 1981 年 10 月,法律硕士,中国国籍,无永久境外居留权。2006 年 8 月起进入深圳市银宝山新科技股份有限公司工作至今,历任总经办秘书兼法务专员、总经办副主任、行政管理中心副总兼法务部部长、董事会办公室副主任、总裁办主任。期间,担任天津银宝山新科技有限公司监事、惠州市银宝山新实业有限公司监事。
娄德成先生未持有公司股份,与公司其他董事、监事、持股 5%以上的股东之间不存在关联关系,未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩罚,不属于“失信被执行人”。
联系方式:
通讯地址:广东省深圳市宝安区石岩街道罗租社区建兴路 5 号
电话:0755-85278223
传真:0755-29488804
电子邮箱:public@basismold.com
特此公告
                                深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                2017 年 3 月 30 日

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【2017-03-31】银宝山新(002786)关于召开2016年度股东大会通知的公告(详情请见公告全文)
证券代码:002786            证券简称:银宝山新      公告编号:2017-007
                  深圳市银宝山新科技股份有限公司
关于召开 2016 年度股东大会通知的公告
本公司及董事会全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 3 月 30日召开了第三届董事会第十六次会议,会议决定于 2017 年 4 月 25 日(星期二)13:00 召开 2016 年度股东大会,本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的方式进行,现将本次股东大会的有关事项通知如下:
一、召开会议的基本情况
1、股东大会会议的届次:深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度股东大会(以下简称“会议”)。
2、会议的召集人:公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性:本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳市银宝山新科技股份有限公司公司章程》的有关规定。
4、会议召开的时间、日期:
(1)现场会议时间:2017 年 4 月 25 日(星期二)13:00 开始
(2)网络投票时间:2017 年 4 月 24 日-2017 年 4 月 25 日其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017 年 4 月25 日(星期二)上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2017 年 4 月 24 日(星期一)下午 15:00 至 2017年 4 月 25 日(星期二)下午 15:00 期间的任意时间。
5、股权登记日:2017 年 4 月 18 日(星期二) 。
6、会议的召开方式:本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(Http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台,公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。
7、出席对象:
(1)在股权登记日持有公司股份的股东。本次会议的股权登记日为 2017年 4 月 18 日,以该股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人可不必是本公司的股东;
(2)公司董事、监事和高级管理人员;(3)公司聘请的见证律师。
8、会议地点:广东省深圳市银宝山新科技股份有限公司会议室
二、会议审议事项
本次会议审核以下议案:
1、《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议案》
2、《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议案》
3、《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案》
4、《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2016 年度财务报告的议案》
5、《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度预算方案的议案》
6、《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案》
7、《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度为下属控股子公司提供借款和担保的议案》
8、《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度金融机构借款规模的议案》
9、《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
上述议案已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过,相关内容详见2017 年 3 月 31 日刊登于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网 (http://wltp.cninfo.com.cn)上的相关公告。
三、会议登记方法
1、登记方式:现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。
(1)自然人股东应持本人身份证和股东账户卡办理登记手续;自然人股东委托代理人的,代理人应持身份证、授权委托书(附件二)、委托人股东账户卡和委托人身份证办理登记手续。
(2)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应持法人代表证明书及身份证、加盖公章的营业执照复印件、法人股东账户卡办理登记手续;法定代表人委托代理人出席会议的,代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书(附件二)、加盖公章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡办理登记手续。
(3)异地股东可凭以上证件采取信函或传真方式登记,传真或信函以抵达 本公司的时间为准(须在 2017 年 4 月 21 日下午 17 时前送达或传真至公司董事会办公室,并来电确认)本次会议不接受电话登记。
(4)注意事项:出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件, 于会前半小时到会场办理登记手续。
2、登记时间:2017 年 4 月 21 日上午 9:00-11:30,下午 13:30-17:30,电子邮件或信函以到达公司的时间为准。
3、登记地点:广东省深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会办公室信函登记地址:公司董事会办公室,信函上请注明“股东大会”字样。
通讯地址:广东省深圳市宝安区石岩街道罗租社区建兴路 5 号,深圳市银宝山新科技股份有限公司。
邮编:518108 传真:0755-29488804
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、其他事项
1、联系地址:广东省深圳市宝安区石岩街道罗租社区建兴路 5 号,深圳市银宝山新科技股份有限公司。
联系人:黄非函 汤奇
电话:0755-27642925
传真:0755-29488804
电子邮箱:public@basismold.com
邮编:518108
2、本次会议会期预计半天;出席会议股东的交通、食宿等费用自理。
七、备查文件
1、《公司第三届董事会第十六次会议决议》
2、《公司第三届监事会第十次会议决议》
特此公告
                                深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                         2017 年 3 月 30 日
              附件 1:
                        参加网络投票的具体操作流程
              (一)通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
              1、投票证券代码:”362786”;
              2、投票证券简称:“银宝投票”。
              3、投票时间:2017 年 4 月 25 日的交易时间,即上午 9:30—11:30,下午
        13:00-15:00。
              4、股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票:
              (1)通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。
              (2)通过证券公司交易终端以投票代码通过买入委托进行投票。
              5、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序:
              (1)登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目;
              (2)选择公司会议进入投票界面;
              (3)根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”;对累积投票议案  则填写
        选举票数。
              6、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程
        序:
              (1)在投票当日,“银宝投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审
        议的议案总数。
              (2)进行投票时买卖方向应选择“买入”。
              (3)在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表总议案,1.00 元
        代表议案 1,2.00 元代表议案 2,依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别
        申报。股东对“总议案”进行投票,视为对所有议案表达相同意见。如下表:
                        表 1 股东大会议案对应“委托价格”一览表
议案序号                                     议案名称                                 委托价
                                                                                         格
总议案                  除累积投票议案外的所有议案                                       100
议案一                  《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议案》                    1.00
议案二                  《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议案》                    2.00
议案三                      《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案》                    3.00
议案四            《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2016 年度财务报告的议案》  4.00
议案五            《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度预算方案的议案》  5.00
议案六            《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案》
议案七            《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度为下属控股子公司
                                       提供借款和担保的议案》议案八  《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度金融机构借款规模的议案》
议案九                      《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》
        (4)在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制
        的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1 股代表同意,2 股代表反对,3 股 代
        表弃权;
                            表      2  表决意见对应“委托数量”一览表
                      表决意见类型                                      委托数量
                      同意                                              1股
                      反对                                              2股
                      弃权                                              3股
        (5)股东对总议案进行投票,视为对除累积投票议案外的其他所有议案表
        达相同意见。
        在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时,以第一次有效投票为
        准。如股东先对分议案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的分议
        案的表决意见为准,其他未表决的议案以总议案的表决意见为准;如先对总议案
        投票表决,再对分议案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
        (6)对同一议案的投票以第一次有效申报为准,不得撤单。
        (二)、通过互联网投票系统的投票程序
        1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 4 月 24 日(星期一)下午 3:
        00, 结束时间为 2017 年 4 月 45 日(星期二)下午 3:00。
        2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资
        者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”
        或“深交所投资者服务密码”。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录     http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2:
                         回执
截至 2017 年  4  月  18  日,我单位(个人)持有深圳市银宝山新科技股份有
限公司股票               股,拟参加公司 2016 年度股东大会。
出席人姓名:
股东帐户:
股东名称:(签章)
注:请拟参加本次股东大会的股东于 2017 年 4 月 21 日前将回执传回公司(传真号码:0755-27642492)。授权委托书和回执剪报或重新打印均有效。
          附件 3:
                      深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度股东大会
                                授权委托书
          深圳市银宝山新科技股份有限公司:
          本人(本公司)作为深圳市银宝山新科技股份有限公司股东,兹全权委托
          (先生/女士)代表本人(本公司)出席 2017 年 4 月 25 日召开的深圳市银宝山
          新科技股份有限公司 2016 年度股东大会,对会议审议的各项议案按本授权委托
          书的行使投票,并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
议案序号                        议案名称                                                  同意  反对  弃权
议案一                《关于审议 2016 年度报告全文及摘要的议案》
议案二                《关于审议 2016 年度董事会工作报告的议案》
议案三                《关于审议 2016 年度监事会工作报告的议案》
议案四    《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2016 年度财务报告的议案》
议案五    《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度预算方案的议案》
议案六    《关于审议深圳市银宝山新科技股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案》
议案七    《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度为下属控股子公司
                                提供借款和担保的议案》
议案八    《关于审议深圳市银宝山新公司科技股份有限公司 2017 年度金融机构借款规模的议案》
议案九                  《关于审议续聘 2017 年度审计机构的议案》
          委托人签名(盖章):                          委托人身份证号码:
          委托人持股数:                                委托人证券帐户号码:
          受托人姓名:                                  受托人身份证号码:
          受托人签名:                                  受托日期及期限:
          备注:
          1、上述审议事项,委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内划“√”         做出
          投票指示。
          2、委托人未作任何投票指示,则受托人可按照自己的意愿表决。
          3、除非另有明确指示,受托人亦可自行酌情就本次股东大会上提出的                   任何
          其他事项按照自己的意愿投票表决或者放弃投票。
4、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。

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【2017-03-31】银宝山新(002786)内部控制规则落实自查表(详情请见公告全文)
                                                 深圳市银宝山新科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码:002786                                               证券简称:银宝山新
                                  内部控制规则落实自查表
      内部控制规则落实自查事项                   是/否/不适用  说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董  是事会或者其专门委员会提名,董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计  是部门,是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或  是者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项          ---           ---
进行一次检查:
(1)募集资金存放与使用                  是
(2)对外担保                            是
(3)关联交易                            是
(4)证券投资                            不适用
(5)风险投资                            是
(6)对外提供财务资助                    是
(7)购买和出售资产                      是
(8)对外投资                            是
(9)公司大额非经营性资金往来            不适用
(10)公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来   是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议,审议内部审计部门提交的工   是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重   是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划,并在每个会计年   是
度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重     是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提      是
问,并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是
                                                                                                       1
                                                    深圳市银宝山新科技股份有限公司内部控制规则落实自查表对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交
易日内,是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是
供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息      是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在      是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、      是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的,是否进行核实、追究责任,并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及      不适用
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资      是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计,并对募集      是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接      是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资      是
金,未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10个交易日内通过深交所业务专区“资料填报:
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信    是
息。关联人及其信息发生变化的,公司是否
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交 是
                                                                                                          2
                                                深圳市银宝山新科技股份有限公司内部控制规则落实自查表易的审批权限,制定相应的审议程序,并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审     是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批      是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审     是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序,有关审      是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审     是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充     是
流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的,新的控股股东、实际控制      是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员      是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年         独董姓名      天数
保证安排合理时间,对公司生产经营状况、      是  赵丽红    12
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、          马辉      13
董事会决议执行情况等进行现场检查。              马克伟    10
                                                深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会
                                                        2017 年 03 月 30 日
                                                                                                      3
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【2017-03-31】银宝山新(002786)2016年度募集资金存放与使用情况专项说明(详情请见公告全文)
深圳市银宝山新科技股份有限公司
2016 年度
募集资金存放与使用情况专项说明
                深圳市银宝山新科技股份有限公司
           2016 年度募集资金存放与使用情况专项说明
      一、 募集资金基本情况
      经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1353 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商中国中投证券有限责任公司于 2015 年 12 月 14 日向社会公众公开发行普通股(A 股)股票 3,178 万股,每股面值 1 元,每股发行价人民币 10.72 元。本公司共募集资金 340,681,600.00 元,扣除发行费用 41,305,220.77 元,募集资金净额 299,376,379.23元。
      截止 2015 年 12 月 18 日,本公司上述发行募集的资金已全部到位,业经大华会计师事务所以“大华验字[2015]001280 号”验资报告验证确认。
      截止 2016 年 12 月 31 日,公司对募集资金项目累计投入 207,904,579.23 元,其中:公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 204,605,300.00 元;于2015 年 12 月 21 日起至 2015 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 0.00 元;本年
度使用募集资金  3,299,279.23    元。截止  2016  年    12  月  31  日,募集资金余额为人民币
91,911,046.50 元。与尚未使用的募集资金净额的差异主要为:本公司募集资金存款的利息收入扣除手续费净值 439,246.50 元。
      二、募集资金的管理情况
      为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规,结合公司实际情况,制定了《银宝山新科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称:“管理办法”)于 2011 年 12 月 9 日由公司第一届董事会第三十次会议审议通过,并于 2011 年 12 月 24 日公司 2011 年第三次临时股东大会表决通过并实施;该管理办法于 2016 年 12 月 5 日由公司第三届董事会第十五次会议对其进行修订,并于 2016 年 12 月 21 日公司 2016 年第二次临时股东大会表决通过。
      根据《管理办法》的要求,并结合公司经营需要,公司及相关子公司(甲方)分别与国家开发银行深圳分行、中国银行深圳石岩支行、中国建设银行深圳石岩支行(乙方)及保荐机构中国中投证券有限责任公司(丙方)分别签署了《募集资金三方监管协议》,对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至
                                    专项报告 第 1 页
      深圳市银宝山新科技股份有限公司
      2016 年度
      募集资金存放与使用情况专项说明
      少进行现场调查一次。
      根据本公司与中国中投证券有限责任公司签订的《保荐协议》,公司一次或者十二个月
      内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币或者募集资金净额的 5%的,公司及商业银
      行应当及时通知保荐机构。
      截至 2016 年 12 月 31 日止,募集资金的存储情况列示如下:
                                                                金额单位:人民币元
      银行名称                        账号      初时存放金额    截止日余额          存储方式
中国建设银行深圳石岩支行  44250100016500000056  54,410,300.00   7,615,582.74           活期
国家开发银行深圳分行      44301560043173130000  73,412,755.00   19,259,787.89          活期
中信银行深圳城市广场旗舰  7441910182600094733   26,744,424.23   ---                    活期
支行
中国银行深圳石岩支行      774466507347          144,808,900.00  60,091,630.98          活期
天津银行开发区支行        703814201070002434     ---            4,944,044.89           活期
      合计                            ---       299,376,379.23  91,911,046.50          ---
      三、2016 年度募集资金的使用情况及其他说明
      详见附表《募集资金使用情况表》。
      四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
      详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
      五、募集资金使用及披露中存在的问题
      本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整,募集资金的使用
      和管理不存在违规情况。
                                            深圳市银宝山新科技股份有限公司(盖章)
                                                 二〇一七年三月十四日
                                            专项报告 第 2 页
深圳市银宝山新科技股份有限公司
2016 年度
募集资金存放与使用情况专项说明
附表
                                                            募集资金使用情况表编制单位:深圳市银宝山新科技股份有限公司
                                                                                                                                       金额单位:人民币万元
募集资金总额                                                      29,937.64   本年度投入募集资金总额                                                     329.93
报告期内变更用途的募集资金总额                         ---
累计变更用途的募集资金总额                             ---                    已累计投入募集资金总额                                                     20,790.46
累计变更用途的募集资金总额比例                         ---
                                是否已变    募集资金                          截至期末             截至期末投                                            项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向      更项目(含  承诺投资   调整后投   本年度投入  累计投入             资进度(%) 项目达到预定可  本年度实现的效  是否达到  是否发生重
                                部分变更)  总额       资总额(1)  金额        金额(2)              (3)=       使用状态日期    益              预计效益  大变化
                                                                                                   (2)/(1)承诺投资项目
1、大型复杂精密模具扩产项目     否          9,788.37   9,788.37   ---         7,380.48             75.40       2016 年 5 月        126.02      否              否
2、精密 模具自动化专线及精密    否          14,480.89  14,480.89  17.58       8,496.50             58.67       2017 年 5 月        437.46      否              否
结构件生产项目
3、大型复杂精密模具关键技术及   是          5,441.03   5,441.03   85.00       4,686.13             86.13       2016 年 6 月        262.00      否              否
工艺研发项目
4、补充公司流动资金项目         否          ---        227.35     227.35                   227.35  100.00      ---             ---             ---             否
承诺投资项目小计                ---         29,710.29  29,937.64  329.93      20,790.46            69.45       ---             825.48          ---       ---
超募资金投向
补充公司流动资金项目            ---         ---        ---        ---               ---            ---         ---             ---             ---       ---
超募资金投向小计                ---         ---        ---        ---               ---            ---         ---             ---             ---       ---
              合计              ---         29,710.29  29,937.64  329.93      20,790.46            69.45       ---             825.48          ---       ---
未达到计划进度或预计收益的情    1、大型复杂精密模具扩产项目:项目投产初期,效益未达预期;
况和原因(分具体募投项目)      2、精密模具自动化专线及精密结构件生产项目:项目已投入部分设备在租赁的厂房中生产,但新厂房尚在建设中,设备也未完全投产,未能完
                                全达到预期目标。
                                                                  专项报告 第 3 页深圳市银宝山新科技股份有限公司
2016 年度
募集资金存放与使用情况专项说明
                                3、大型复杂精密模具关键技术及工艺研发项目:三个子项目中模具设计智能化项目以及检测中心技术升级项目不能直接产生经济效益,热流道
                                系统研发项目目前已初见成效,项目投产初期,未能完全达到预期目标
超募资金的金额、用途及使用进    公司不存在超募资金。
展情况
募集资金投资项目先期投入及置    业经大华会计师事务所“大华核字[2015]004425 号”《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》验证,截至 2015 年 12 月 21 日,
换情况                          自筹资金实际投资额 20,460.53 万元,截止 2016 年 12 月 31 日该部分募集资金已全部置换。
项目实施出现募集资金结余的金    无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向    存放于公司募集资金三方监管账户内
其他说明:
精密模具自动化专线及精密结构件生产项目投入募集资金变更原因是原“精密模具自动化专线及精密结构件生产项目”报告编制于 2011 年,而目前相关产业的加工制造设备在功能、加工效率和精度方面大为提高,若按募投报告原设备清单投入,将无法满足当前及今后产品精度、生产效率及市场的要求。为满足当前市场对模具高精度、高生产效率的要求,需要对原募投项目中部分生产设备购置计划重新调整。本次调整设备购置计划后,需投入募集资金 2,855.00 万元。除此之外,募投项目整体投资金额、建设内容、项目选址、项目实施计划等均与公司《招股说明书》披露的相关内容保持不变,不会对项目产生实质性影响,未改变募集资金项目建设内容,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次变更议案经银宝山新 2016 年第三届董事会第十五次会议和 2016 年第二次临时股东大会审议通过。《关于变更部分募集资金用途的公告》于 2016 年 12 月 6 日在巨潮资讯网上刊登。
                                                                  专项报告 第 4 页深圳市银宝山新科技股份有限公司
2016 年度
募集资金存放与使用情况专项说明
附表
                                                      变更募集资金投资项目情况表编制单位:深圳市银宝山新科技股份有限公司
                                                                                                                                    金额单位:人民币万元
                                            变更后项目              截至期末实际        截至期末投资  项目达到预                              变更后的项目
变更后的项目          对应的原承诺项目      拟投入募集  本年度实际  累计投入金额        进度(%)     定可使用状    本年度实现的    是否达到  可行性是否发
                                            资金总额    投入金额              (2)       (3)=(2)/(1)   态日期        效益            预计效益  生重大变化
                                            (1)
大型复杂精密模具关键  大型复杂精密模具关键  5,441.03    85.00                 4,686.13  86.13         2016 年 6 月  262.00          否        否
技术及工艺研发项目    技术及工艺研发项目
                                                        大型复杂精密模具关键技术及工艺研发项目中的子项目热流道系统研发项目原本由银宝山新公司组织实施,为
                                                        进一步提升热流道系统研发能力,提升热流道产品市场竞争力,银宝山新公司引进了热流道方面核心技术人才
变更原因、决策程序及信息披露情况说明                    孟庆春先生,负责热流道系统研发项目。银宝山新公司与孟庆春先生核资成立深圳市博慧热流道科技有限公司,
                                                        热流道系统研发项目实施主体变更为该公司。该决议经银宝山新公司 2016 年第三届董事会第九次会议和 2016
                                                        年第一次临时股东大会审议通过,《关于拟变更部分募集资金投资项目实施主体的公告》于 2016 年 8 月 23 日
                                                        在巨潮资讯网上刊登。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因                    大型复杂精密模具关键技术及工艺研发项目:项目投产初期,未能完全达到预期目标
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明                项目可行性无重大变化
                                                                    专项报告 第 5 页
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